证券公司融资融券业务管理办法

中国证券业协会、证券交易所、证券登记结算机构按照本机构的章程和规则,对证券公司融资融券业务活动进行自律管理。中国证券金融公司对证券公司融资融券业务和客户融资融券交易情况进行监测监控。第六条????证监会建立健全融资融券业务的逆周期调节机制,对融资融券业务实施宏观审慎管理。证券交易所建立融资融券业务风险控制...

证券公司监督管理条例

第一条为了加强对证券公司的监督管理,规范证券公司的行为,防范证券公司的风险,保护客户的合法权益和社会公共利益,促进证券业健康发展,根据《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)、《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》),制定本条例。第二条证券公司应当遵守法律、行政法规和国务院证券监督管理机构...

券商全面风险管理规范再升级,对重点管理领域增设专章,增强可操作性

分别对证券公司风险偏好及指标体系的建立要求进行了细化,对子公司风险管理、境外子公司风险管理进行了细化和强化,对新业务管理、同一业务同一客户管理、表外业务、场外业务等风险管理难度较大的领域列专章加以规范和强化。另外,本次修订针对行业普遍反映在实际执行中遇到的问题,对相应条款内容进行细化,提高《规范》的指导...

证券市场两家券商同日接罚,严监管下的高管新规引发关注!

根据《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》,证券公司在聘任高级管理人员时应进行严格的背景调查,并需要在五个工作日内将其任职情况上报证监会。这一规定的实施,标志着监管机构对高管职业道德和管理能力的重视。三、行业分析:券商面临的挑战与机遇券商行业近年来面临的监管挑战,促使机构需...

风险早识别、早处置!中证协发文引导券商完善操作风险管理

操作风险管理是证券公司全面风险管理的重要组成部分。早在2016年,证监会、协会便陆续发布了《证券公司风险控制指标计算标准规定》和《证券公司全面风险管理规范》,从指标上明确了证券公司需对操作风险资本准备进行计算,并对操作风险管理提出了总体要求。日前召开的中央金融工作会议再次要求,对风险要早识别、早预警、早暴露...

新《公司法》实施!超详细专家解读来了!

修订草案依据党章规定,明确党对国有企业的领导,保证党组织把方向、管大局、保落实的领导作用,规定:“国家出资公司中中国共产党的组织,按照中国共产党章程的规定发挥领导作用,研究讨论公司重大经营管理事项,支持股东会、董事会、监事会、高级管理人员依法行使职权”(www.e993.com)2024年11月8日。

...程序化交易正式迎来规范,留出四个半月过渡期,10月8日起实施!

03程序化交易参与者包括私募基金管理人、合格境外投资者等证券公司的客户,以及从事自营、做市交易或资产管理等业务的证券公司等。04证券交易所对程序化交易实行实时监测监控,对可能影响证券交易所系统安全或交易秩序的异常交易行为予以重点监控。05证券公司、公募基金管理人、私募基金管理人、合格境外投资者等机构应当就...

@上市券商,“紧箍咒”来了!|证监会|上市公司|上海证券交易所_网易...

在公司治理方面,《规定》明确要求上市证券公司建立股权结构清晰、组织架构精简、职责边界明确、信息披露健全、激励约束合理、内控制衡有效、职业道德良好的公司治理架构,健全组织架构运行机制,保证公司运作独立性、稳健性,落实全面风险管理要求,加强对各类境内外子公司的管控。

强监管来了!11.9万个程序化交易账户 已“应报尽报”

《管理规定》指出,要加强交易监控,证券交易所对申报速率高、撤单频率快、导致多只证券交易异常或市场运行异常等异常交易行为实施重点监控,并规定具体标准。压实证券公司客户管理职责。证券公司应当与客户签订委托协议,加强客户程序化交易行为监控,配合证券交易所采取相关措施。同时,明确突发事件处置要求。针对相关突发性事件,...

程序化交易迎强监管!证监会出手

《管理规定》指出,要加强交易监控,证券交易所对申报速率高、撤单频率快、导致多只证券交易异常或市场运行异常等异常交易行为实施重点监控,并规定具体标准。压实证券公司客户管理职责。证券公司应当与客户签订委托协议,加强客户程序化交易行为监控,配合证券交易所采取相关措施。同时,明确突发事件处置要求。针对相关突发性事件,...