科创板上市公司证券发行注册管理办法(试行)

第四条????上市公司发行证券的,应当符合《证券法》和本办法规定的发行条件和相关信息披露要求,依法经上海证券交易所(以下简称交易所)发行上市审核并报经中国证监会注册,但因依法实行股权激励、公积金转为增加公司资本、分配股票股利的除外。第五条????上市公司应当诚实守信,依法充分披露投资者作出价值判断和投资决...

北交所知识一点通|科创板和新三板投资者如何参与北交所交易?

根据《北京证券交易所投资者适当性管理办法》相关规定,若投资者已经注销科创板交易权限,申请开通北交所权限时需要按照证券公司要求核验证券资产、交易年限等条件,不能以曾开通科创板交易权限为由申请豁免核验证券资产。具有新三板交易权限的投资者是否可以参与北交所股票交易?根据《北京证券交易所投资者适当性管理业务指...

如何了解科创板的投资限制

科创板对投资者的适当性管理较为严格。根据相关规定,个人投资者参与科创板股票交易,需满足以下条件之一:一是申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50万元;二是参与证券交易24个月以上。这一规定旨在确保投资者具备一定的风险识别能力和承受能力。二、交易机制的特殊性科创板的交易机制...

科创板投教与适当性管理怎么做?上交所规定来了

《通知》同时强调,会员应当严格按照《交易特别规定》的相关规定,制定科创板股票投资者适当性管理的相关工作制度,对投资者进行适当性管理。参与科创板股票交易(含发行申购)的投资者应当符合上交所规定的适当性管理要求,会员不得接受不符合投资者适当性条件的投资者参与科创板股票交易。《通知》指出,会员应当制定本公司科...

投保基金总经理巩海滨:科创板投资者适当性制度的内容有待细化完善

三是科创板适当性制度的宣传和教育还有待加强。目前,12386热线共收到关于科创板投资者适当性工单40件,主要涉及:咨询开通交易权限资产条件里的个人资产是否包括投资者证券账户中的新股;咨询如何判断个人投资者是否符合开通科创板股票交易权限的条件;咨询开通科创板交易权限的资金能否是多个证券账户资产的累计。

上交所:参与科创板可转债转股的投资者应当符合科创板股票投资者...

中证网讯(记者黄一灵)12月4日,上交所发布发关于科创板上市公司向不特定对象发行的可转换公司债券转股环节投资者适当性管理相关事项的通知(www.e993.com)2024年11月22日。上交所表示,科创板非定向发行可转债转股环节的投资者适当性管理要求,按照科创板股票的投资者适当性管理要求执行。符合科创板股票投资者适当性管理要求的投资者,方可参与科创板非...

证券从业真题解析,个人投资者参与科创板股票交易要符合的条件

1、个人投资者参与科创板股票交易，应当符合资产条件的是（）A、申请权限开通日证券账户与资金账户的资产不低于人民币20万元B、申请权限开通日前20个交易日资金账户内的资金日均不低于人民币50万元（不包括该投资者通过融资融券融入的资金）C、申请权限开通日前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民...

奥飞动漫:广发证券股份有限公司关于公司发行股份及支付现金购买...

(一)除本独立财务顾问下属子公司广发乾和投资有限公司间接持有标的公司6.43%的股权外,本独立财务顾问与重组报告书及交易各方无其他利益关系,就本次交易所发表的有关意见是完全独立进行的。(二)本次重组涉及的各方当事人均向独立财务顾问提供了出具本独立财务顾问报告所必需的资料,并保证所提供的资料真实、准...

上交所:个人投资者参与科创板股票交易资产不低于50万元 并参与...

上交所:个人投资者参与科创板股票交易资产不低于50万元并参与证券交易满24个月上交所称,科创企业商业模式较新、业绩波动可能较大、经营风险较高,需要投资者具备相应的投资经验、资金实力、风险承受能力和价值判断能力。由此,要求个人投资者参与科创板股票交易,证券账户及资金账户的资产不低于人民币50万元并参与证券...

上交所投资者问答第三期:聚焦科创板投资者适当性管理

1、投资者参与科创板股票交易,应当符合适当性管理的哪些条件?根据《上海证券交易所科创板股票交易特别规定》(以下称《特别规定》),科创板的股票交易实行投资者适当性管理制度。机构投资者参与科创板股票交易,应当符合法律法规及上交所业务规则的规定。个人投资者参与科创板股票交易,应当符合的条件包括:...