期货公司监督管理办法

第三条????期货公司应当遵守法律、行政法规和中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)的规定,审慎经营,防范利益冲突,履行对客户的诚信义务。第四条????期货公司的股东、实际控制人和其他关联人不得滥用权利,不得占用期货公司资产或者挪用客户资产,不得侵害期货公司、客户的合法权益。第五条????中国证监...

大陆期货一营业部廉洁从业管理薄弱等被责令改正

广西证监局网站29日披露的监管信息显示，近期，该局对大陆期货柳州营业部开展了“双随机”现场检查，发现该营业部存在廉洁从业管理薄弱问题：未在员工年度考核中考察评估廉洁从业情况，未对业务活动中产生的费用支出制定具体标准。上述情形违反了《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》(证监会令第202号)第七条第二...

掌门“谈笑风生”,罚单“公开怼脸”,国元证券“瞒不住了”

一是廉洁从业管理存在不足,部分岗位人员出现廉洁从业风险,个别廉洁从业风险线索未按期报告,违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》(证监会令第202号)第六条、第十五条第二款的规定。二是未在承诺期限内完成个别直投项目股权清理工作,违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第166号)第...

红塔证券2023年年度董事会经营评述

报告期内,红塔期货资产管理业务始终坚持“以稳为主、稳中有进”的发展思路,以投资者利益为核心,不断加强投研团队建设,强化内控与风险管理,严控产品运行的下行风险,实现了平稳发展。红塔期货资管业务将坚持做精期货和衍生品类产品,优化FOF产品投顾池管理,充实类固收产品团队和制度建设,进而丰富产品布局和渠道建设。报...

2024年基金从业考试题库

A.以不正当方式影响监督管理或者自律管理决定B.构成向其他利益关系人输送不正当利益的事实C.直接或者间接通过聘请第三方机构或者个人的方式输送利益D.直接、间接或者唆使、协助他人向监管人员输送利益答案:B6.相对期货而言,远期合约()。A.流动性较差、违约风险较高、市场效率偏低...

久久为功培育证券行业廉洁清风

2018年5月2日,证监会出台了《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》(以下简称《廉洁从业规定》),首次以部门规章的形式将廉洁从业情况纳入监管职责,明确行业机构开展廉洁风险防范的要求(www.e993.com)2024年11月10日。2022年,证监会又发布或与其他部门联合发布了《关于加强注册制下中介机构廉洁从业监管的意见》《证券基金经营机构董事、监事、高级...

重磅发布,事关基金从业者!中基协倡议“十个坚守”,自律规则提出...

据中基协11月24日消息,为贯彻落实中央金融工作会议部署,全面加强金融监管,进一步规范基金从业人员执业行为,提高基金从业人员特别是基金经理、投资经理等投资管理人员的合规意识和职业操守,在证监会指导下,中基协修订发布《基金从业人员管理规则》及配套规则和《证券期货经营机构投资管理人员注册登记规则》。本次修订践行“诚...

证监会重磅发布!|上市公司|公募基金|证监会首席检查官|证券及期货...

切实加强从业人员管理和廉洁从业监管。配合相关主管部门持续完善行业机构薪酬管理制度。四是促进行业功能发挥。更好发挥行业机构维护市场稳定健康运行的主力军作用。压实证券公司交易管理职责,提升不同类型投资者交易公平性。进一步压实投行“看门人”责任,提高价值发现能力。强化公募基金投研核心能力建设,大力发展权益类基金,...

重磅组合拳!证监会集中发布四项政策文件!|上市公司|证券及期货...

(八)加强廉洁从业监管。推动行业廉洁从业文化建设,持续完善廉洁从业监管规则,督促行业机构完善廉洁从业风险防控机制。针对注册制下“围猎”监管、不当入股等廉洁从业突出问题,加强问责惩治,形成有效震慑。建立行贿惩戒长效机制,大力整治各类谋取、输送不正当利益行为。不断强化防范证券基金领域政商“旋转门”的制度执行、惩戒...

决议解散公告期满,建泓时代被警示;三家私募同日收九份罚单 |...

二是廉洁从业管理存在不足,部分高管的离任审计未对其廉洁从业情况予以考察评估。上述情况不符合《证券公司投资银行类业务内部控制指引》(证监会公告〔2018〕6号)第三十九条第一款、第四十五条、第五十条第一款、第五十七条第二款、第五十八条第二款、第六十一条、第八十一条第一款的规定,不符合《证券期货经营机构及其...