金融行业声誉风险管理双周刊|网商银行被重罚735万元 中信证券...
近日,因违反中国证券业协会相关自律规则,华源证券被采取警示自律管理措施。这是中证协近10年来,首次开出针对机构而非个人的自律罚单。中证协开出的罚单显示,在2023年证券公司从业人员管理自律检查中,华源证券在廉洁从业管理、从业人员登记管理、考试组织等方面存在违反自律规则的情形。(二)又见保荐项目业绩“变脸”!
证监会:要求上市证券公司应当持续健全考核问责机制和声誉风险管理...
规范财务报表编制和披露,明确上市证券公司财务报表的编制和披露应当符合企业会计准则和相关信息披露规则的规定,公允反映公司的财务状况、经营成果和现金流量。完善从业人员管理及长效激励约束机制,严格规范短期激励,不得过度激励,要求上市证券公司应当持续健全考核问责机制和声誉风险管理体系,依法依规披露薪酬有关信息。(...
券商高管任职考试出新规,量化交易、薪酬管理都要背,新增五大考点
券商高管要掌握声誉风险、声誉事件、重大声誉事件的概念;熟悉券商声誉风险管理应遵循的原则、制度体系建设相关规定:掌握声誉风险管理组织架构及相关主体的管理职责;熟悉可能引发券商声誉风险的重要因素;熟悉券商声誉风险评估机制、应急机制、媒体沟通机制的相关规定。
中证协启动2023年度证券公司文化建设实践评估,2024年发生的重大...
而从记者获得的券商自评工作底稿待填写表格来看,尤其注重券商薪酬管理水平和声誉风险管理能力。具体而言,本次券商需要填写的内容共分为十一大类、51个小项。十一大类中,除了“总体要求”外,其余十大类即证券公司文化建设“十要素”落实情况,包括平衡各方利益、建立长效激励、加强声誉约束、落实责任担当、融合发展战略...
江海证券:强化声誉风险管理 持续推进行业文化建设
良好有效的声誉风险管理是证券行业文化建设的坚实保障,更是证券公司持续稳健经营的立身之基、立业之本。近年来,江海证券坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导,全面贯彻落实证券行业文化建设新目标、新任务、新要求,遵循行业文化十要素,加强声誉约束,有效推进声誉风险管理,为行业文化建设持续推进提供有力保障。
券商文化建设再提新要求:重点考察廉洁从业、薪酬管理违规等 员工...
其次,调整薪酬管理考察内容,重点考察证券公司违反薪酬管理有关规定的情况(www.e993.com)2024年9月15日。再者,强调声誉风险管理有关要求,突出证券公司对员工社交媒体进行监督和引导的考察。与此同时,对从业人员违规炒股,内部文化认同与文化品牌建设进行重点关注,将“五篇大文章”、“五要五不”落实情况等纳入考察范围。
平安证券:加强声誉管理文化建设,助推行业行稳致远
声誉建设是文化建设中重要的一环。近年来,平安证券高度重视声誉管理建设工作,持续通过完善的声誉风险管理机制和品牌建设机制,提升“公司品牌、服务品牌、文化品牌”三类品牌的同频共振,聚焦“客户、员工、社会、股东”四大群体,塑造“有担当、有原则、有温度、有专业、有作为”的五有券商品牌形象,打造具有平安证券特色的...
每经热评|管控证券公司操作风险 更重要的是行业自觉实践
本定义所指操作风险包括法律风险,但不包括战略风险和声誉风险。这一定义与巴塞尔银行监管委员会对操作风险的正式定义非常类似。同时,《指引》结合证券行业实际,对操作风险管理总体原则、管理架构及职责、风险专项领域的相关要求等都作了明确规定。尤其是第十八条中,针对证券经纪、自营、投行、资管、融资类、场外衍生品...
43家上市券商高质量发展新规出台,如何实现一流投行?四大要求再度...
4.上市证券公司应当完善从业人员管理及长效激励约束机制,严格规范短期激励,不得过度激励,持续健全考核问责机制和声誉风险管理体系,依照法律、行政法规、中国证监会及证券交易所的规定披露薪酬有关信息。5.上市证券公司应当牢固树立回报股东的意识,根据有关规定,结合公司经营管理情况,制定对股东回报的合理规划,对经营利润用...
五矿资本2023年年度董事会经营评述
五矿证券扎实推进从全面均衡布局向建设特色产业型投行转型,各业务线精准有序发力,中介业务聚焦服务功能发挥和效益提升,着力开拓股权投行展业生态圈,有序优化大资管业务和产品结构。五矿期货加大经纪业务客户结构优化力度,围绕中国五矿主责主业提升风险管理服务深度与广度、探索期现联动新模式,资管业务特色化转型迈出坚实步伐。