一天披露19张罚单!投行挨罚五花八门
光大证券被出具警示函:证监会披露,经查,发现光大证券存在部分项目质控对项目风险、尽调底稿把关不严,内核意见跟踪落实不到位,部分项目发行保荐工作报告未完整披露内控关注问题,证监会决定对该公司采取出具警示函的行政监督管理措施。光大证券应加强对投资银行业务的内控管理,对相关责任人员进行内部问责。东方证券承销保荐有限...
因投行业务存在多项违规行为,国信证券被监管责令改正
北京商报讯(记者李海媛)10月18日,深圳证监局发文称,经查,国信证券在投行业务开展中,存在以下问题:作为埃夫特智能装备股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市的保荐机构,在发行注册环节未核查持股平台中员工应持股数量,在持续督导期内存在未督促发行人完整披露相关信息的情况;作为个别债券的联席主承销商,未能督促发...
券商投行团灭!
处罚:采取责令改正的行政监督管理措施。张瀚被采取出具警示函的行政监督管理措施。5、光大证券5月31日你公司存在部分项目质控对项目风险、尽调底稿把关不严,内核意见跟踪落实不到位,部分项目发行保荐工作报告未完整披露内控关注问题处罚:对你公司采取出具警示函的行政监督管理措施。6、东北证券5月31日你...
证监会批量处罚券商等投行!海通证券:对姜诚君采取监管谈话
-根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条,中国证监会决定对光大证券采取出具警示函的行政监督管理措施。东北证券:部分项目的质控底稿验收把关不严格这是中国证监会对东北证券股份有限公司发出的责令改正决定,主要针对该公司在投资银行业务中的内部控制和持续督导等方面存在的问题。以下是这份决定...
证监会点名11家券商投行,涉及16位责任人
刘乃生作为分管投行业务高管,对上述问题负有责任。按照相关规定,证监会决定对中信建投、刘乃生采取监管谈话的行政监管措施。证监会还提到,经查发现,中信建投存在质控未对部分风险及异常交易情况、项目底稿缺失或不全等情形充分关注,质控环节对财务数据异常及审批把关不严等,违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规...
中标!金证新一代投行综合业务数字化平台在头部券商再获新突破
数字化平台,金证新一代投行综合业务数字化平台统合投行股权、债券、并购等项目类型,覆盖交易所、银行间市场,包含承揽、承做、发行及持续督导等项目全生命周期管理,功能模块包括工作门户、客户管理、项目管理、流程管理、尽调管理、发行承销管理、底稿管理、后督与存续期管理、质量控制、合规管理、投行监管报送、移动投行等...
投行内控把关不严,11家券商集体被罚,开源证券、中原证券债承业务...
四是原质控部门负责人领取项目承揽奖同时参与质控相关工作,质控底稿验收把关不到位等。证监会决定,对中原证券、开源证券在2025年10月17日至2025年4月16日期间,暂停债券承销业务,同对开源证券总经理李刚、时任分管债券业务公司高管杨彬,以及开源证券总经理李昭欣、作为时任分管投行业务高管花金钟进行监管谈话。
中标!金证新一代投行综合业务数字化平台在头部券商再获新突破...
基于一体化数字化平台,金证新一代投行综合业务数字化平台统合投行股权、债券、并购等项目类型,覆盖交易所、银行间市场,包含承揽、承做、发行及持续督导等项目全生命周期管理,功能模块包括工作门户、客户管理、项目管理、流程管理、尽调管理、发行承销管理、底稿管理、后督与存续期管理、质量控制、合规管理、投行监管报送、...
中国银河证券投行业务招募英才!
6.具有保荐代表人、准保荐代表人、律师、注册会计师等资格者,具有丰富投资银行相关工作经历者以及团队整体加入等情况,条件可适当放宽。(二)招聘岗位职责主要职责:协助部门销售负责人完成对核心客户的维护工作;负责销售团队的客户开发工作;负责销售团队的培训、培养和指导工作;负责销售团队的销售管理工作;负责组织并完成...
中信建投再因IPO项目被罚,年内投行处罚不下10次,主承销金额降至第7
4月,中信建投作为格力地产公司债券“23格地01”的主承销商和受托管理人,因咨询审计机构工作底稿留痕不足,未对发行人管理层制作访谈记录,未对发行人重大损失披露临时受托管理事务报告,被广东证监局出具警示函。1月,因担任芯天下创业板IPO项目保荐机构时未勤勉尽责,针对业绩预计情况并未进行充分风险提示,深交所对...