证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法
第一条????为了规范证券公司和公开募集证券投资基金管理公司(以下统称证券基金经营机构)董事、监事、高级管理人员及从业人员的任职管理和执业行为,促进证券基金经营机构合规、稳健运行,保护投资者的合法权益,依据《证券法》《证券投资基金法》《公司法》《证券公司监督管理条例》等法律法规,制定本办法。第二条??...
因未对员工执业行为实施有效合规管理等问题 国投证券再接罚单
河北证监局指出,国投证券河北分公司存在以下问题。一是未对员工执业行为实施有效合规管理。个别员工违规委托第三方进行投资者招揽活动;部分员工销售金融产品、提供投资顾问服务未进行留痕管理;部分员工实际使用的手机号码未纳入合规监测系统;投资顾问人员向投资者提供投资建议无合理依据,且未经合规人员审核。二是投资者...
中国证券投资基金业协会修订基金从业人员有关自律规则 强化从业...
新华财经北京11月24日电据中国证券投资基金业协会24日消息,为贯彻落实中央金融工作会议部署,全面加强金融监管,进一步规范基金从业人员执业行为,提高基金从业人员特别是基金经理、投资经理等投资管理人员的合规意识和职业操守,在证监会指导下,中国证券投资基金业协会(以下简称协会)修订发布《基金从业人员管理规则》及配套规则...
...修订两大规则:强化从业人员自律约束 进一步压实机构主体管理责任
对于基金从业人员,《管理规则》及其配套规则的修订细化了对从业人员执业行为的禁止性要求和自律约束措施,进一步明确了行业机构在从业人员管理中的主体责任,并结合行业实际丰富了从业资格取得方式,为境内外基金专业人才合规从业提供便利条件。对于投资管理人员,《注册登记规则》对过去碎片化的规则进行了梳理整合,规范了各类特...
重磅!中基协修订基金从业人员自律规则,进一步压实机构主体管理责任
本次修订细化了对从业人员执业行为的禁止性要求和自律约束措施,进一步明确了行业机构在从业人员管理中的主体责任,并结合行业实际丰富了从业资格取得方式,为境内外基金专业人才合规从业提供便利条件。《基金经理注册登记规则》则于2012年发布,明确了基金经理注册管理的条件标准、办理流程、报送材料等具体要求,为规范基金...
机构热议中基协修订发布两项自律规则: 强化从业人员自律管理 促进...
北京金诚同达(深圳)律师事务所高级合伙人高毅超认为,通过加强基金从业人员自律管理,规范基金从业人员执业行为,可以进一步提高基金从业人员的合规意识和职业操守,促进基金行业良性发展(www.e993.com)2024年10月23日。明确六项禁止性行为要求丰富从业资格取得方式《管理规则》修改完善的内容主要包括压实机构的从业人员管理主体责任、明确从业人员的禁止性行...
基金从业人员自律规则升级 有哪些新变化?
一是将证券期货经营机构中从事私募资产管理或投资管理的投资经理等纳入了自律规则适用范围,对证券期货经营机构的投资管理人员实施了全口径执业行为自律管理。二是细化了投资管理人员任职条件、办理流程、办理材料等注册登记要求,从入口端强化机构及投资管理人员服务长期资金的能力。三是强化了对投资管理人员流动的合理性、平...
中基协修订发布重磅自律新规:约束基金经理频繁跳槽、从业人员不得...
经济观察网记者洪小棠11月24日晚间,中基协同时修订发布两份重磅自律规则——《基金从业人员管理规则》(下称“《管理规则》”)及配套规则和《证券期货经营机构投资管理人员注册登记规则》(下称“《注册登记规则》”)。对于基金从业人员,《管理规则》细化了对从业人员执业行为的禁止性要求和自律约束措施,压实从业人员...
基金从业人员管理新规八问八答
1.公募基金管理人及从事私募资产管理业务的证券期货经营机构;2.经协会登记的私募基金管理人;3.基金托管人;从事基金销售、销售支付、份额登记、估值、投资顾问、评价、信息技术系统服务等业务的基金服务机构。答律师点评本次修订延续了2022年版《基金从业人员管理规则》对从业人员以及机构的定义,不涉及新增...
规范执业行为管理 打造合规文化新格局
而职业道德正是证券从业人员思想精神层面不可或缺的“钙”,是确保证券行业发挥积极功能的思想基石。作为资本市场的见证者和参与者,中航证券深入践行行业文化理念,以加强员工执业行为管理为抓手,通过坚持党建引领、加大合规宣贯与培训、升级数字化管控模式、针对性合规检查等一系列组合拳工作,将合规执业理念融入公司发展...