上证圆桌 | 强化市值管理 力促上市公司“内外兼修”

11月15日中国证监会发布的《上市公司监管指引第10号——市值管理》(下称《指引》)明确,市值管理是指上市公司以提高公司质量为基础,为提升公司投资价值和股东回报能力而实施的战略管理行为。《指引》要求上市公司结合实际情况依法合规运用各类方式,推动上市公司投资价值合理反映上市公司质量,并对主要指数成分股公司、长期破...

证券发行上市保荐业务管理办法

第一条????为了规范证券发行上市保荐业务,提高上市公司质量和证券公司执业水平,保护投资者的合法权益,促进证券市场健康发展,根据《证券法》《证券公司监督管理条例》《国务院办公厅关于贯彻实施修订后的证券法有关工作的通知》(国办发〔2020〕5号)等有关法律、行政法规,制定本办法。第二条????发行人申请从事下...

中国证券业协会发布《证券公司收益凭证发行管理办法》

《管理办法》共六章三十六条,从发行规范、销售规范、合规风控、自律管理等方面作出了全面规定,主要内容包括:一是明确业务定位。《管理办法》明确收益凭证是证券公司在柜台或机构间私募产品报价与服务系统向符合条件的投资者非公开发行、按约定还本付息的债务融资工具。同时,为更好保护投资者合法权益,明确规定证券公司设计...

中证协:根据分类评价结果对券商待偿还收益凭证余额上限实施分级管理

同时，强化风险管控。为有效控制信用风险，根据证券公司分类评价结果对不同类别证券公司待偿还收益凭证余额上限实施分级管理。此外，强化投资者适当性管理。考虑到收益凭证均为非公开发行，参照非公开发行公司债券的投资者适当性要求，将收益凭证投资者限定为符合《证券期货投资者适当性管理办法》的专业投资者。中证协还提及...

居间人交返取消!《期货公司居间人管理办法(征求意见稿)》公开征求...

第三条居间人应当守法合规,诚实守信,勤勉尽责,恪守本办法规定的行为规范。第四条期货公司承担居间人管理主体责任,应当审慎开展居间合作,防范居间合作风险。第五条中国期货业协会(以下简称协会)依据本办法对期货公司与居间人开展居间合作进行自律管理,并接受中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)的指导和监...

东方证券江阴营业部因合规管理不足被出具警示函

财中社10月21日电根据江苏证监局在2024年10月21日发布的公告,东方证券(600958)江阴人民东路证券营业部因合规管理不到位,遭到行政监管措施,具体为出具警示函(www.e993.com)2024年11月25日。经查,该营业部存在从业人员私下接受客户委托买卖股票期权、员工手机号码报备不完整及投资者适当性管理不到位等问题。这些情况表明该公司未能有效实施合规管理...

平安宁波交投杭州湾跨海大桥封闭式基础设施证券投资基金基金份额...

《公开募集基础设施证券投资基金网下投资者管理细则》(“《网下投资者管理细则》”)等相关法律法规、监管规定及自律规则等相关规定组织实施发售工作。甬兴证券有限公司(以下简称“甬兴证券”)担任本基金财务顾问。本次网下询价及网下发售通过上交所的“REITs询价与认购系统”实施,请投资者认真阅读本公告。关于基础...

中证协加强网下投资者管理六要点:新增首发证券薪酬考核机制要求

强化证券公司的推荐把关责任方面，《决定》增加对证券公司及其工作人员的禁止性规定，确保网下投资者独立开展首发证券网下询价和配售业务。《决定》要求，证券公司应当按照协会要求建立网下投资者适当性管理制度，设定明确的网下投资者和配售对象推荐标准，建立审核决策机制、日常培训机制和定期复核机制，确保网下投资者和...

25名证券从业者集体被罚 多人来自中金公司 其合规管理水平有待提升

值得一提的是,这并非是中金公司今年第一次因员工违规炒股、出借证券账户的违规事由被罚。4月26日,北京证监局曾因员工违规炒股对中金公司出具警示函,彼时,行政监管措施决定书提到,中金公司合规管理存在两项问题:一是聘用未取得从业资格的人员开展相关证券业务;二是多名员工曾存在买卖股票、出借个人证券账户的行为,公司...

证券公司廉洁从业风险防范机制实证研究

一是证券公司普遍构建了廉洁从业组织体制。部分证券公司有成立“廉洁从业领导小组”,由公司高级管理人员担任领导小组成员,亦有部分证券公司结合反腐败工作职责、合规职责、审计职责等成立多职责的领导小组,与相关工作同部署、同开展,详见表1。二是证券公司普遍完成了廉洁从业制度建设。20家证券公司均制定了公司《廉洁从业...