江苏证监局关于对毛以轩采取出具警示函行政监管措施的决定

来源:江苏证监局毛以轩:经查,你在东海证券股份有限公司南京洪武北路证券营业部工作期间,存在私下接受客户委托买卖证券以及承诺收益等行为。上述情况违反了2019年修订的《中华人民共和国证券法》第一百三十六条第二款、《证券经纪业务管理办法》(证监会令第204号)第八条以及《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理...

国联期货被责令整改,江苏等多地证监局对期货公司资管业务“强监管”

7月10日，江苏证监局披露了一张期货公司罚单，当地一家期货公司国联期货股份有限公司（下称“国联期货”）因资管业务违规被监管点名。据证监局披露，经查，国联期货在资管业务开展过程中，存在对资管计划销售机构履职情况监督不到位，未及时发现相关方违法违规行为等情况，违反了《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办...

事涉ABS业务信披问题,中信信托被江苏证监局出具警示函

江苏证监局认为，中信信托上述行为违反了《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》（下称：《管理规定》）第十三条第九项和第四十一条规定。为此，江苏证监局根据《中国人民共和国证券法》第一百七十条第二款和《管理规定》第四十六条规定，决定对中信信托采取出具警示函的行政监管措施。界面新闻记者关...

江苏证监局关于对天衡会计师事务所(特殊普通合伙)采取出具警示函...

根据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)的有关规定,我局对你所内部治理、质量管理、独立性遵循情况,以及你所执业的无锡宝通科技股份有限公司2022年度财务报表审计及内部控制鉴证项目(以下简称宝通科技项目)、江苏同力日升机械股份有限公司2022年度财务报表审计及内部控制审计项目(以下简称同力日升项目)、江阴市...

江苏证监局:南卫股份同一事项不披露,罚两次!

江苏南方卫材医药股份有限公司(以下简称“公司”)及公司实际控制人、董事长李平先生于2023年7月28日分别收到中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)下发的《立案告知书》(证监立案字0102023006号、证监立案字0102023007号),因涉嫌信息披露违法违规,根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国行政处罚法...

因自营业务合规风控把关不到位等原因 江苏证监局对华泰证券采取...

根据江苏证监局通报,华泰证券主要问题如下:一是部分自营业务合规风控把关不到位(www.e993.com)2024年11月26日。债券做市业务中对关联交易把关不严、对债券投资的风险对冲缺乏有效管控导致扩大亏损。上述行为不符合《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第166号)第六条、《证券公司监督管理条例》(国务院令第653号)第二十七条相关...

市级医保局书记被双开;替戈拉生片新适应症上市申请获受理;马斯克...

天津市药监局即将启用《医疗器械注册证》等5类电子证书12月8日,天津市药监局官网发布公告显示,自2023年12月20日起,将启用《医疗器械注册证》等5类电子证书。具体内容摘录如下:一、电子证书发放范围为2023年12月20日起,由天津市药品监督管理局批准的《医疗器械注册证》、《医疗器械注册证(体外诊断试剂)》、《...

财经下午茶20240919 | 沪指放量反弹收涨0.69%

广州市市场监督管理局称月饼品牌授权合规,但法律人士指出主播宣传存在虚假倾向,违反广告法等法规。尽管“三只羊”拒绝退货,律师表示若确认虚假宣传,需“退一赔三”。此前“三只羊”已多次曝出负面消息,此次需妥善解决售后并承担法律责任。宗馥莉接任后首次参加娃哈哈职代会,承诺今年干股分红不取消...

深市上市公司公告(8月8日)

深圳市天地(集团)股份有限公司(简称:*ST深天(000023))发布公告,公司及其多名高管因涉嫌信息披露违法违规,已收到深圳证监局下发的《行政处罚事先告知书》。公告显示,公司及实际控制人林宏润等多位高管可能面临共计上千万元的高额罚款。据悉,ST深天此次被罚的主要原因是其未按规定披露担保事项及非经营性资金往来...

中央巡视组进驻证监会后,凌峰任上落马!上月还曾露面

江苏证监局是中国证监会在江苏的派出机构,前身为中国证券监督管理委员会南京特派办(简称“南京特派办”),于1999年7月挂牌成立。2004年3月,经中国证监会批准,南京特派办正式更名为中国证券监督管理委员会江苏监管局。公开报道披露,5月31日,江苏省地方金融工作协调机制第一次会议。彼时,凌峰作为协调机制成员单位相关...