“10月7日,服务不打烊”!期货公司提前结束假期,办理开户、提供...
一德期货客服中心贾冰说,10月7日当天,公司正常为客户受理网上开户及补做适当性等业务,各分支机构均有客服人员受理客户期货账户业务咨询,为客户讲解商品及金融开户条件和开户流程,根据客户实际需求提供相应的服务,协助客户进行业务办理、查询所需信息,并解答相关问题。南华期货相关负责人告诉记者,公司客服中心大部分人员7...
证监会:一体推进期货市场加强监管、防范风险、促进高质量发展
持续监管方面,无论对期货交易行为还是期货公司业务经营,均要加强从准入到退出的全过程监管。功能监管方面,要统一证券期货经营机构开展衍生品交易的监管尺度和强度,着力实现同类业务的监管标准协调一致。(二)聚焦“四早”防风险。《意见》紧扣早识别、早预警、早暴露、早处置,大力提升期货市场应对各类风险挑战的韧性,守住...
A股开户火爆,但合规不可少!券商开户应当查询投资者、客户的诚信档案
按照要求,证券期货等经营机构在为投资者开立证券、期货相关账户时,应当查询投资者的诚信档案,并可根据中国结算提供的反馈获取相关诚信信息,对涉及交易禁入的主体严格执行开户后的相应交易限制措施。此外,券商在办理客户证券质押式回购、约定式购回以及融资融券业务申请时,可以查阅客户的诚信档案。在上市公司财务造假相...
国融证券国融安鑫6号
产品简称:国融证券国融安鑫6号产品类型:集合资产管理计划成立时间:2018-05-28资金投向:本集合计划的投资运作需符合《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》组合投资的要求。本集合计划将主要投资于债券、公开募集的基金、国债期货及现金类资产等金融监管部门批准或备案发行的金融产品以及法律法规或中国证监会认...
【行政许可事项服务指南】证券公司申请增加业务种类核准
五、审核机构中国证监会证券基金机构监管部。六、决定机构中国证监会。七、审批数量无数量限制八、审批收费依据及标准不收费九、办理时限《中华人民共和国证券法》第一百二十条:……国务院证券监督管理机构应当自受理前款规定事项申请之日起三个月内,依照法定条件和程序进行审查,作出核准或者不予核准的决...
国海证券: 2023年年度报告
国人民银行总行批准成立,是经营证券业务的专业机构(www.e993.com)2024年10月18日。2001??年??10月,公司经中国证监会核准增资扩股并更名为国海证券有限责任公司,注册资本??800,000,000??元。重组及以新增股份吸收合并国海证券有限责任公司后,更名为国海证券股份有限公司,并在广西壮族自治区桂林市工商行政管理局办理了注册变更登记手续,...
引导客户修改投资者风险测评问卷,期货经营机构被罚
某期货公司分公司部分从业人员引导或要求客户在开户环节修改投资者风险测评问卷,影响客户风险测评结果,该机构被监管部门采取责令改正的行政监管措施。《期货公司监督管理办法》(2019年)第五十七条第一款规定:“期货公司应当按照规定实行投资者适当性管理制度,建立执业规范和内部问责机制,了解客户的经济实力、专业知识、投资...
券商开户需核查投资者诚信档案!监管强化行业失信约束机制
据悉,按照监管要求,证券期货等经营机构在为投资者开立证券、期货相关账户时,应当查询投资者的诚信档案,还可根据中国结算提供的反馈获取相关诚信信息,对涉及交易禁入的主体严格执行开户后的相应交易限制措施。券商在办理客户证券质押式回购、约定式购回以及融资融券业务申请时,可以查阅客户的诚信档案。在上市公司财务...
永安期货2023年年度董事会经营评述
报告期末,证券期货经营机构私募资管业务规模合计12.41万亿元(不含社保基金、企业年金),同比下降13.28%。此外,监管政策持续完善,修订后的《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》及其配套规范性文件《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》《证券期货经营机构私募资产管理计划备案办法》正式实施,持续推动资产管理...
Wind风控日报 |四部门严打证券期货犯罪,财务造假等案件将从严从快...
住建部会同金融监管总局等部门将出台城市商品住房项目保交房攻坚战工作方案,工作方案重点把握三个方面的要求:第一,打好商品住房项目保交房攻坚战,防范处置烂尾风险,推动项目按时保质交付;第二,充分用好城市房地产融资协调机制,将项目纳入“白名单”给予融资支持;第三,压实地方政府、房地产企业、金融机构各方责任。房地产...