中基协关于“投资顾问”的问答汇总|信托|证监会|私募基金|投资...

答:私募证券投资基金管理人通过投顾资质申请之后,可以在AMBERS系统中查看是否通过投资顾问申请,也可以通过协会官网私募基金管理人公示板块,查看具体私募基金管理人公示页面中“是否为符合提供投资建议条件的第三方机构”项的内容。3.私募基金管理人聘请投资顾问的要求?答:私募基金管理人应当按照《私募资管计划备案规范2号...

7倍年化收益?构成诈骗罪?两家老牌投顾被吊销牌照,证券投资咨询撞...

最终,依据《证券法》及《暂行办法》,证监会对上海证华证券投资咨询顾问有限公司未按照规定保存有关文件和资料的行为,处以30万元罚款。对上海证华证券投资咨询顾问有限公司提供、传播虚假或者误导投资者的信息、向投资人承诺收益、未按照规定提出业务场所及有从业资格的业务人员变更报告、办理变更手续、未取得从业资格人员从...

基金投顾,未来如何升级打法

提供基金投顾业务的金融机构需要深度应用人工智能和大数据技术,提高现有投顾平台的智能化程度,提升模型的预测和分析能力,从而更好地为投资者提供针对性的投资建议,并将投顾与交易平台结合,强化自动化交易功能,在市场波动时迅速调整配置方案。加强合作共建和资源共享。券商、基金和独立基金销售公司在基金投顾业务板块应当合作...

罚单已逾30张,涉及19家投顾机构!严监管持续强化 证券投资咨询业...

湘财证券相关人士认为，第三方投顾机构可以探索一些新出路：一是多路径转型发展，包括积极申请基金销售、私募资金管理等牌照；二是投资顾问服务由卖方向买方投顾发展，这对投资顾问专业水平的要求进一步提高；三是发展科技化智能化，拓展智能投顾的开发与应用，这有助于降低业务成本，促进行业结构升级；四是关注投资者教育服...

权威观点|践行金融为民理念,以买方投顾推动财富管理转型

基金投顾业务天然具备较强的投资者教育属性，作为严监管牌照也有助于管控量化基金的固有风险，同时基金投顾持牌机构本身在金融机构中相对专业。因此，在适度鼓励资产管理机构创设服务基金投顾业务的量化私募基金产品或量化私募FOF产品，中短期不仅能够丰富基金投顾策略的可投领域，深刻改变基金投顾策略的风险收益比，提升投顾...

申万宏源与蚂蚁财富合作投顾业务违规被罚

值得注意的是,申万宏源证券于2020年2月被核准试点开展基金投资顾问业务,是首批试点的七家券商之一;而蚂蚁财富由蚂蚁集团通过上海云进信息技术有限公司100%控股,其自身没有基金投顾牌照,不能合规展业,支付宝理财模块由蚂蚁财富提供(www.e993.com)2024年11月5日。2019年,Vanguard集团(先锋领航)和蚂蚁金服宣布建立合作关系。经中国证监会批准,两家公...

“借道”发力主动管理,券商扎堆发行私募FOF,中长期业绩还不错

“今年以来,在市场剧烈波动以及强监管之下,券商发力主动管理变得越发艰难。尤其是对于没有公募牌照,没有基金投顾牌照,投研能力也较弱的‘三无’券商来说,发力私募FOF是必然选择,不仅可以提高收入,也能弥补因没有公募牌照而导致的产品缺口。”在业内人士看来。

智能投顾逐渐普及成熟

投顾业务试点范围逐步扩容，截至目前，一共60家机构获得基金投顾牌照，包括29家证券公司、25家基金公司或其子公司、3家银行以及3家三方销售机构。此外，证监会于2021年发布《关于规范基金建议活动的通知》，明确提出不具有基金投资顾问业务资格的机构不得提供基金投资组合策略投资建议，不得提供基金组合中具体基金构成比例...

从海外经验看我国买方投顾业务痛点与对策分析

1.放开投顾牌照限制,助力买方投顾转型为实现以竞争促发展,提高服务普惠性,增强资本市场财富效应,建议推动买方投顾机构扩容。一是综合考虑资本实力、投资能力、产品创设能力、客户服务能力,建议全面放开证券公司、公募基金、国有大型商业银行及全国性股份制银行的基金投顾牌照限制。二是根据客户数量、产品保有量、合规与...

坐拥4400名投顾精英,广发证券为何掉队基金投顾?

自2019年10月展开试点工作以来,公募投顾业务已走过四年时间。经过四年的发展,基金投顾服务资产规模近1500亿元,客户总数超过500万户。早在2020年2月底,银河证券、中金公司、中信建投等7家券商也获得业务试点资格,成为首批试点券商。最新的数据显示,截至2023年3月底,共有60家机构拿到投顾牌照,但头部券商广发证券未能...