电大-国开24秋《经济法律基础》形考作业3形考任务三
1.证券法本质上是一部()。A.投资者利益保护法B.企业经营者利益保护法C.广大公民利益保护法D.人身利益保护法2.广义的证券包括三种类型()。A.实体证券、货币证券、资本证券B.资本证券、货币证券、货物证券C.资本证券、实体证券、货物证券D.货物证券、实际证券、名义证券3.我国证券法调整的证券种类...
黄辉| 我国证券内幕交易的执法强度及其影响因素:实证研究与完善...
《证券法》第75条第(1)款规定,内幕信息是指“证券交易活动中,涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息”,然后,该条第(2)款列举了内幕信息的一些具体类型,另外也有一个兜底条款,即证监会规定的“其他信息”。内幕交易责任的主观要件包括以下三个方面。首先,内幕人员确实拥有内幕...
新希望六和股份有限公司关于最近五年被监管部门和交易所采取处罚...
公司组织董事会办公室等相关部门和人员深入学习《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等证券法律、法规、规章规范性文件和相关规则,逐项落实并贯彻公司《信息披露制度》的规定,要求相关人员树立以充分信息披露为核心原则的规范运作意识,确保公司各部...
专访田轩:建议试点逐步恢复T+0股票交易制度,加强金融伦理教育
简单解释下T+0与T+1,二者都是证券交易与结算制度的一种简称。T+0是指投资者当天卖出的股票资金在当天就可以重新买入股票、当天买入的股票在当天就可以卖出的一种证券交易机制,也就是当天可以进行反向操作。T+1则不允许当天进行反向操作,需要等到第二天。从交易制度看,我国现行的T+1交易制度已无法满足全面注册...
证券代码:601117 股票简称:中国化学 公告编号:临2024-018
一、监事会会议召开情况中国化学工程股份有限公司(以下简称“公司”)第五届监事会第九次会议通知于2024年4月15日以书面方式送达。会议于2024年4月25日在中国化学大厦以现场方式召开,应出席监事3人,实际出席监事3人。本次会议的召开符合有关法律法规、规范性文件和公司章程、监事会议事规则的相关规定。会议由监事...
证券代码:600536 证券简称:中国软件 公告编号:2024-012
在上述股份限售期内,发行对象所认购的本次发行股份因公司送股、资本公积金转增股本等事项而衍生取得的股份,亦应遵守上述股份限售安排(www.e993.com)2024年9月15日。法律法规对限售期另有规定的,依其规定。上述股份限售期届满后减持还需遵守《公司法》《证券法》和《上海证券交易所股票上市规则》等法律、法规、规章、规范性文件以及《公司章程》的...
劳东燕:非法经营罪中证券业务的限定与出罪 | 政治与法律202407
一厘清“证券业务”的关键之处未经批准经营证券业务,属于非法经营罪规制的行为类型之一。司法实务对证券类业务的解读表现出这样的特点:其一,但凡在形式上属于需要国务院证券监督管理机构批准或核准的业务,一律被归入非法经营罪中的证券业务,即完全依据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)与《中华人民共和国...
郑祎楠|论对实际控制人的“双重刺破”
与实际控制人最早出现在证券领域相对应的,目前有关实际控制人的法规范仍主要集中在证券领域,主要针对上市公司中的实际控制人,都属于公法监管类规定,私法上的关注甚少。一个显而易见的表现便是目前证券法共提及实际控制人27处之多,各大证交所的股票上市规定更是对实际控制人的概念和各项义务进行了细化,而公司法对于...
吴晶 张晓霞 赵予慈|人工智能投资顾问立法保障研究
现行立法理念的溯源和反思我国的投资顾问业务制度是从海外成熟市场借鉴而来,但因为建立制度时担忧投资咨询机构利用委托人账户操纵市场或谋私,因此不允许持牌投资顾问机构开展全权账户委托。由此可以推断,我国最初限制投资顾问业务范围的顶层设计的初衷是为了保障市场中的公平正义,保护以中小散户为主的投资群体避免因信息...
聚合顺: 杭州聚合顺新材料股份有限公司向不特定对象发行可转换...
并仔细阅读本募集说明书中有关风险因素的章节。一、关于本次可转债发行符合发行条件的说明????根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》及《可转换公司债券管理办法》等有关法律法规及规范性文件的规定,公司对申请向不特定对象发行可转换公司债券的资格和条件进行...