合规审核不严!华泰证券一营业部收警示函

4月25日,深圳证监局在官网披露了对华泰证券深圳深南大道证券营业部采取出具警示函措施的决定。警示函显示,经查,华泰证券深圳深南大道证券营业部在2019年与外部机构合作举办客户培训交流会,涉及讲解证券行情走势等相关内容,营业部未对活动开展、议程、内容、讲师资质等进行合规审核。上述行为违反了《证券公司和证券投资...

深圳证监局:对华泰证券股份有限公司深圳深南大道证券营业部采取...

深圳证监局：对华泰证券股份有限公司深圳深南大道证券营业部采取出具警示函措施财联社4月25日电，深圳证监局发布对华泰证券股份有限公司深圳深南大道证券营业部采取出具警示函措施的决定。经查，公司营业部在2019年与外部机构合作举办客户培训交流会，涉及讲解证券行情走势等相关内容，营业部未对活动开展、议程、内容、...

华泰证券深圳营业部:未合规审核客户培训交流会

炒股就看金麒麟分析师研报,权威,专业,及时,全面,助您挖掘潜力主题机会!深圳证监局对华泰证券(17.260,-0.09,-0.52%)股份有限公司的预警函发布深圳证监局近日公布对华泰证券股份有限公司深圳深南大道证券营业部的警示函。经过检查,该营业部在2019年与一个外部机构合作,举行了一场针对客户的培训和交流活动。该...

证券从业者没有周末 证券从业者可以买基金么?

不上班,证券公司上班时间:周一至周五上午9:00-下午17:00,法定节假日不上班,只要上班时间都能办理业务(最好是在下午16:00前办理),部分证券公司中午有人值班,部分证券公司中午休息,投资者可以拨打证券公司客服询问中午是否上班。目前很多业务可以在交易软件上办理,只要在交易时间内办理即可。九、证券公司周末上班吗?

独家|华泰证券研究所“换帅”

华泰证券是南方基金的第一大股东（持股比例41.16%），华泰证券首席执行官、执行委员会主任周易目前亦是南方基金的董事长。而陈莉曾任华泰证券深圳民田路营业部、深圳益田路营业部总经理、研究所副所长，自2018年陆挺转投野村之后，便接手所长一职，主持研究所工作。出任南方基金党委书记券商中国记者从业内独家获悉，...

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截至2022年末,光大证券共有分公司14家、证券营业部244家,分布在全国30个省、自治区、直辖市的122个城市(含县级市)(www.e993.com)2024年11月29日。招聘岗位:光大证券债务融资总部-资产证券化业务实习生任职地点:北京工作简介:债务融资总部是光大证券从事固定收益类证券承销的专业部门,业绩位于行业前列。

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(4)每周4个工作日以上,确保3个月以上实习期,实习6个月以上优先;(5)base北京,线下实习。投递链接:请将PDF版简历发送至internshipficc@163,简历及邮件命名为:姓名+学校+专业+预计可实习时间+一周可实习天数+可到岗时间,先投先面。申万宏源证券FICC事业部实习生招聘...

多达6项违规,东海证券营业部遭罚,客户回访,经纪人招徕等全是问题

在东海营业部被罚的同日,证监会公布了一则有关证券从业人员代客理财、违法买卖证券的罚单。罚单内容显示,孙宏君作为证券从业人员于2020年4月23日至2023年4月28日期间(以下简称涉案期间),在华泰证券苏州人民路营业部任职,且分别存在私下接受客户委托买卖证券、从业人员违规买卖证券等违规行为。

太狠了!华泰证券一员工被罚没580万

据决定书,当事人,孙宏君,男,1972年11月出生。2020年4月23日至2023年4月28日期间孙宏君在华泰证券苏州人民路营业部任职。经查明,孙宏君存在两大违法事实。一是,私下接受客户委托买卖证券。具体而言,“韩某英”证券账户开立于华泰证券苏州人民路营业部。其中,普通账户开立时间为2007年10月17日,信用账户开立时间为...

华泰证券一员工在职3年违规炒股赚289万 被罚没580万

据决定书,当事人,孙宏君,男,1972年11月出生。2020年4月23日至2023年4月28日期间(以下简称涉案期间),孙宏君在华泰证券苏州人民路营业部任职。经查明,孙宏君存在两大违法事实。一是,私下接受客户委托买卖证券。具体而言,“韩某英”证券账户开立于华泰证券苏州人民路营业部。其中,普通账户开立时间为2007年10月17...