长江证券一营业部被责令增加合规检查次数,涉向第三方返还佣金...
因此,北京证监局责令该营业部增加内部合规检查次数,在决定下发之日起1年内,每6个月开展一次内部合规检查,并在每次检查后10个工作日内报送合规检查报告。此外,该营业部时任负责人邸海艳也被出具警示函。(图片来源:北京监管局)值得关注的是,不久前,长江证券营业部员工也曾因合规问题受罚。6月17日,广东...
北交所举办投资者服务湖北站活动,长江证券营业部投资者座谈
7月11日下午,北交所、长江证券投资者教育基地一行来到长江证券武汉友谊大道证券营业部,与北交所投资者、投资顾问代表等开展面对面的问答交流活动。北交所工作人员介绍北交所服务定位及发展情况,与会各方围绕北交所市场定位、培育高质量上市公司、设立ETF产品等内容进行座谈。针对投资者们重点关注的事项,北交所工作...
财富管理点将台 | 长江证券副总裁肖剑
2023年1月6日,因个别员工存在未取得相关业务资格展业问题,湖北证监局对长江证券当阳子龙路营业部,时任营业部负责人田浩、营业部员工彭涛采取出具警示函的监管措施。对此,长江证券2023年中报表示高度重视,责令当阳子龙路营业部采取自查自纠措施,不断加强合规管理,并与涉事员工解除了劳动合同。从业人员信息显示,这起...
券业行家·券商一周大事记!(2024.05.18-05.26)
1998年7月至2004年3月,任招商证券信息技术中心系统开发工程师;2004年3月至2013年7月,历任招商证券清算中心存管部副经理、总监助理、总经理助理、副总经理;2013年7月至2019年4月,历任招商证券托管部副总经理(主持工作)、总经理;2019年2月至2019年10月,任招商证券资产管理有限公司总经理;2019年12月至2024年3月,任...
华安深证主板50交易型开放式指数证券投资基金基金份额发售公告
11、募集时间安排根据有关法律、法规、基金合同的规定,本基金的募集期为自基金份额发售之日起至基金份额停止发售之日止,最长不超过3个月。本基金自2024年5月13日起至2024年7月26日进行发售。其中,网上现金认购的日期为2024年5月13日起至2024年7月26日;通过基金管理人和发售代理机构进行网下现金认购的日期为202...
富兰克林国海恒兴债券型证券投资基金基金份额发售公告
4、本基金自2024年4月2日起至2024年4月30日止,通过本公司的直销柜台、直销网上交易、直销电话交易和其他销售机构的销售网点公开销售(www.e993.com)2024年9月20日。各销售机构的业务办理网点、办理日期和时间等事项参照各销售机构的具体规定。5、本基金的募集对象是符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合格境外投资...
实习速递 | 腾讯,字节跳动,华泰证券,中金公司,中信资本,建信信托
公司直接控股6家境内子公司;在境内共设有37家分公司、343家证券营业部和16家期货分公司、9家期货营业部;实习国泰君安证券研究所钢铁行业实习生招聘实习地点:上海/北京/线上入职日期:尽快工作内容:1.收集、整理研究材料及行业数据2.参与撰写公司深度报告、行业报告及周报等...
招商中证2000增强策略交易型开放式指数证券投资基金基金份额发售...
5、本基金自2024年3月14日至2024年6月13日进行发售。投资者可选择网上现金认购、网下现金认购和网下股票认购3种方式。如深圳证券交易所对网上现金认购时间作出调整,本公司将作出相应调整并及时公告。基金管理人可根据认购的情况及市场情况适当调整发售时间,并及时公告。
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(八)发售时间安排本基金自2024年1月2日起至2024年3月29日(含)进行发售。其中,办理网上现金认购日期为2024年3月27日起至2024年3月29日,办理网下现金认购和网下股票认购的日期为2024年1月2日起至2024年3月29日(含)。具体业务办理时间见本发售公告,发售机构具体业务办理时间遵循其各自规定。如果在发售期间未达...
中金印力消费基础设施封闭式基础设施证券投资基金基金份额发售公告
3、本基金的基金管理人为中金基金管理有限公司,基金托管人为招商银行(31.150,0.04,0.13%)股份有限公司,登记机构为中国证券登记结算有限责任公司。4、本基金的询价工作已于2024年3月25日完成。基金管理人根据询价报价情况,审慎合理确定本基金的份额发售价格为3.260元/份。该价格不高于剔除不符合条件的报价后所有网下投...