证券公司廉洁从业风险防范机制实证研究
由此可见,内控制度不健全(第六条)、谋取不正当利益(第十条)、输送不正当利益(第九条)、工作人员廉洁从业教育及管理不规范(第七条)、机构未承担廉洁从业风险防控主体责任(第四条)等廉洁从业风险点是证券经营机构在开展廉洁从业管理工作中易发频发的风险点。图2:历年罚单中违反《廉洁从业规定》具体条文次数具体分...
关于加强公立医疗机构廉洁风险防控的指导意见
通过对职权运行实时监控,结合大型医院巡查、审计、干部考察、述职述廉、行风评议、媒体反映、纠风治理、信访举报和案件分析等工作,全面收集廉洁风险信息,及时进行分析、研判和评估,对可能引发腐败或不正之风的苗头性、倾向性问题进行风险预警,综合运用风险提示、诫勉谈话、责令纠错等处置措施,做到早发现、早提醒、早纠正,...
济南聚焦廉洁风险点 推动清廉国企建设
巡察组立即提出申请,调取相关数据,通过违规挂靠职业资格证书数据比对分析模型,对相关信息进行交叉比对,发现5人存在违规挂证领取报酬问题,相关问题线索已移送市纪委监委处理。济南市纪委监委聚焦国企领域强化监督检查力度,部署开展专项整治,围绕暴露出的突出共性问题,紧盯廉洁风险点,推动以案促改、以案促治,督促市属国有...
渝开发: 国信证券股份有限公司关于重庆渝开发股份有限公司主板向...
??????(2)经营业绩下滑甚至亏损风险??????近年来,受国内经济增速下滑、房地产调控政策等因素影响,我国房地产行业开发投资总额、销售面积与金额等增速放缓甚至出现下滑,房地产企业经营业绩普遍下滑。尽管??2022??年下半年以来相关政府部门陆续出台相关政策支持房地产企业合理融资,促进“保交楼、保民生...
基于矩阵分析高校履行经济责任风险点及防范措施
(一)识别风险点本文对52份高校经济责任审计报告的385个问题进行分析,从重要发展规划及政策措施的制定、执行和效果,重大经济事项的决策、执行和效果,财务管理,内部控制建立和执行,落实党风廉政建设责任和遵守廉洁从政规定,以往审计发现问题整改六个方面,揭示高校履行经济责任风险点55个。
山东服装职业学院深挖廉政风险点,筑牢风险防控线
对排查出的风险点,认真分析,合理确定风险等级,研究制定防控措施并汇总成一览表,系部负责人和分管领导对各自系部的排查情况、措施制定情况进行评查和审核,实现对现有每项业务、每项工作的风险防控全覆盖,确保对廉政风险点和防控措施看得明、说得清、控得住,以良好的精神风貌干事创业(www.e993.com)2024年12月18日。
安徽省卫生健康委员会行政权力事项廉政风险点情况表(2023年本)
风险点数量表现形式等级防控措施责任人1涉及饮用水卫生安全产品卫生许可6受理环节:对符合条件不予受理,不说明原因及依据;收受申请人财物、宴请或娱乐消费等,对不符合条件给予受理;不一次性告知所需申报材料及要求,致使申请人多次往返。低1.加强公开。委、政务中心的网站以及政务窗口的文本公开所有事项办理...
期货公司居间人报酬支付风险分析
期货公司支付居间人报酬的主要风险点鉴于目前法律法规、监管要求并未明确居间人报酬支付的相关要求,结合期货公司、居间人、投资者之间的法律关系以及其中收入分配的机制,针对居间人报酬支付事项做好如下合规管理工作:1、关于居间合同中居间人报酬支付条款的合规管理...
监管报告直指券商研究所三“顽疾”:合规、分析师声誉与外部专家风险
典型如“研究报告分析与结论一致性不足”、“盈利预测不审慎、对上市公司财务数据的预测不严谨”、“内容相关描述与事实不符”、“风险披露缺少定量分析”、“未对某证券研究报告相关敏感信息可能对市场产生的影响进行审慎评估”等。路演方面,根据受访人士透露,由于近年来公募基金等客户的路演需求明显提升,有时客户路...
十大年度数据看卖方研究,邀请外部专家风险隐患、分析师声誉风险...
合规问题仍是证券研究业务发展主要的风险点。二是邀请外部专家较频繁,存在风险隐患。2022年券商邀请外部专家为客户提供证券投资咨询服务以外的咨询服务的次数高达70809次,是2021年(23540次)的3倍。其中,专家身份核实、发言内容合规审核、利益冲突防范等方面存在较大风险隐患。三是分析师等人员的声誉风险事件仍时有...