监管发布券商数字化成熟度标准,又到考验IT基建时刻,IT 投入前十占优

四级（优化级）。四级的定位是在三级的基础上，券商的数字化能力和数据要素可以驱动部分业务智能化管理和运营，但还需根据内外部需要在基础条件和覆盖业务的广度和深度上不断优化调整，故命名优化级。五级（引领级）。五级的定位是在四级的基础上，券商的管理和经营模式基于数据要素为智能驱动型，能够基于共建、共享、...

上市公司信披评价结果出炉 16家上市券商获最高等级A类评价

其中，16家上市券商获最高等级A类评价。上交所上市券商评级结果为A的包括中信建投、中金、银河、华泰、国金、浙商、兴业、东方、财通、国投资本；深交所上市券商评级结果为A的分别有广发、东方财富、长城、长江、西部、第一创业。评级结果为C的分别为天风、太平洋、华创云信、湘财股份、锦龙股份。（财联社记者陈俊兰...

18家券商喜提A类 无D类券商 信披评价结果会带来哪些影响?

评级结果从高到低依次划分为A(优秀)、B(良好)、C(合格)、D(不合格)等四个等级。根据沪深交易所发布的评价结果,其中,共计18家上市券商及上市主体获最高等级A类评价,获得A类评级的上市券商占比超三成。包括中信建投证券、中金公司、国泰君安证券、银河证券、华泰证券、国金证券、浙商证券、兴业证券、东方证券、...

证监会公布2018年券商分类结果 最高级别券商空缺

根据《证券公司分类监管规定》,证券公司分为A(AAA、AA、A)、B(BBB、BB、B)、C(CCC、CC、C)、D、E等5大类11个级别。A、B、C三大类中各级别公司均为正常经营公司,其类别、级别的划分仅反映公司在行业内风险管理能力及合规管理水平的相对水平。D类、E类公司分别为潜在风险可能超过公司可承受范围及被依法采取...

...中信、中金、华泰等头部外,9家均为中小券商,新评价办法有何变化?

A类券商分别是财信证券、长城证券、第一创业承销保荐、华泰联合、金元证券、南京证券、申港证券、湘财证券、信达证券、浙商证券、中金公司和中信证券。从结果来看，A类评级中除中信、中金、华泰联合等头部券商外，其余9家均为中小券商。值得注意的是，今年的投行评价标准依据的是中证协昨日最新修订发布的《证券公司投行...

券商数字化能力成熟度模型出炉,明确五个成熟度等级及判定标准

记者日前从业内获悉,中国证券业协会近日向各券商及相关科技公司发出通知,征求行业对于《证券公司数字化能力成熟度指引(征求意见稿)》团体标准的意见(www.e993.com)2024年11月20日。该指引(征求意见稿,下同)系在中证协指导下,由银河证券等券商机构联合编制而成。据悉,指引提出并阐明了券商数字化能力成熟度模型的构成,明确了从一级到五级的成熟度...

券商数字化能力成熟度模型出炉 明确五个成熟度等级及判定标准

16:13券商数字化能力成熟度模型出炉明确五个成熟度等级及判定标准中国证券业协会近日向各券商及相关科技公司发出通知,征求行业对于《证券公司数字化能力成熟度指引(征求意见稿)》团体标准的意见。该指引(征求意见稿)系在中证协指导下,由银河证券等券商机构联合编制而成。据悉,指引提出并阐明了券商数字化能力成熟...

券商分类评价结果出炉!AA级别公司保持在14家左右

另一方面,充分运用《风险管理能力评价指标与标准》等评价规则,应扣尽扣,2024年就依规对个别公司直接下调评级,确保评价等级准确反映其整体合规风控情况。延续2023评价标准,2024年分类评价对IPO撤否率高的券商扣分;继续对存在从业人员行贿受贿等廉洁从业问题的情形扣分;对董监高人员、主要业务人员违规买卖股票、违规代客理...

鹏华美国房地产证券投资基金更新的招募说明书

基金管理人和销售机构已对本基金重新进行风险评级,风险评级行为不改变本基金的实质性风险收益特征,但由于风险等级分类标准的变化,本基金的风险等级表述可能有相应变化,具体风险评级结果应以基金管理人和销售机构提供的评级结果为准。(八)投资限制1.组合限制本基金在投资策略上兼顾投资原则以及开放式基金的固有特点,通...

92家券商债券业务执业质量评价:17家券商等级升级 这4家升至A类

细数来看,2023年券商债券业务执业质量评价结果中有17家券商等级升级、24家券商等级降级、50家券商等级不变。另外,麦高证券此次是新进入评价结果中,并且获评C类。17家等级升级的券商中,4家升级为A类,分别是广发证券、安信证券、长江证券和国开证券。相比其他3家升1级至A类,广发证券则是连升2级,从C类跃升为A类...