国泰中证A500交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金...

本基金可参与转融通证券出借业务,面临的风险包括但不限于流动性风险、信用风险、市场风险和其他风险。本基金可投资国内依法发行上市的存托凭证,基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价格波动影响,与存托凭证的境外基础证券、境外基础证券的发行人及境内外交易机制相关的风险可能直接或间接成为本基金的风险。本基金可...

光大信托客户经理伪造客户金融资产证明被举报,监管部门督促问责

经核查,光大信托客户经理未提交客户签字的风险测评问卷作为附件,也未将风险测评结果与常女士进行最终确认,存在违规操作行为,已督促光大信托对经办客户经理的违规行为进行了处分,取消经办客户经理2023年基本薪酬上浮资格并对KPI考核

首例处罚!给辅导企业董监高知识测评“递纸条”,华泰联合保代被...

江苏证监局最近通报了华泰联合证券保代开展辅导工作时，参与证券市场知识测试作弊的案例。这是新规后首例保代参与知识测评作弊的个案。该名保代具有至少8年的投行从业经验，还是辅导小组组长，最终因参与作弊被监管出具警示函。根据2021年发布实施的《首次公开发行股票并上市辅导监管规定》，证监会派出机构可以在验收中，对董...

华泰证券的价值冷思考 周易如何化解冲突感?

华泰证券作为中国证券业的技术先锋机构之一，移动金融战略，自主研发打造行业领先的智能交易、量化投研、投资管理、市场数据分析等数字化产品极具看点。可以说，华泰证券拥有着业绩翻盘的坚实基础。平安证券认为，尽管华泰证券2018年业绩，受自营业务拖累，略低于行业整体水平，但华泰证券财富管理业务保持行业领先地位，投行股...

农银汇理均衡优选混合型证券投资基金份额发售公告

本基金为混合型基金,其预期风险和预期收益水平高于货币市场基金、债券型基金,低于股票型基金。本基金所面临的投资组合风险主要包括市场风险、信用风险、流动性风险等。除投资组合风险以外,本基金还面临操作风险、管理风险、合规性风险、投资股指期货、国债期货的风险、投资资产支持证券的风险、投资流通受限证券的风险、本基...

炒期货巨亏两百多万,投资者怒将券商告上法庭,何以被驳回全部诉求...

2018年5月,杨女士在华泰证券洪泽湖路营业部申请注册期货账户(www.e993.com)2024年12月18日。开户过程中,作为普通投资者杨女士填写了《普通投资者风险承受能力问卷(适用于自然人投资者)》,在庭审时,杨女士承认之前填写的内容多数与事实不符。华泰期货作出的《普通投资者适当性管理匹配意见告知与风险揭示确认书》载明,杨女士是C4类风险承受能力投资...

摩根双季鑫6个月持有期债券型发起式基金中基金(FOF)基金份额发售...

18、风险提示本基金主要投资于公开募集的证券投资基金,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在投资本基金前,需充分了解本基金的产品特性,并承担基金投资中出现的各类风险,包括:因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,由于基金投资人连续大量赎回基金...

上投摩根锦颐养老目标日期2035三年持有期混合型发起式基金中基金...

1、上投摩根锦颐养老目标日期2035三年持有期混合型发起式基金中基金(FOF)(以下简称“本基金”)已获2022年12月19日中国证监会证监许可[2022]3183号文准予募集注册。中国证监会对本基金的注册并不代表中国证监会对本基金的风险和收益作出实质性判断、推荐或者保证。

炒期货3年亏损两百多万,“60后”投资者将期货公司告上法庭,判决来了

根据判决书,2018年5月7日,杨某燕就近前往华泰证券洪泽湖路营业部,提出期货开户的要求。作为普通投资者,杨某燕填写了由30道选择题构成的《风险承受能力问卷》。选项显示,杨某燕是一位颇有资产和经验的投资者:虽然最高学历是为高中及以下;但她与配偶均有稳定收入的工作,最近三年个人年均收入5-20万元;可投资资产为10...

华泰紫金江苏交控高速公路封闭式基础设施证券投资基金基金份额...

1、华泰紫金江苏交控高速封闭基础设施证券投资基金由华泰证券(上海)资产管理有限公司依照有关法律法规及约定募集,已于2022年10月9日获证监许可〔2022〕2396号文准予募集注册。中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投...