中泰证券员工违规发送业务资质评估问卷答案,收到警示函

2024年6月18日,山东证监局公告表示,中泰证券济南泺源大街证券营业部的员工魏巍在从业期间,存在通过个人微信向客户发送融资融券业务资质评估问卷答案、创业板权限知识测试答案和科创板权限知识测试答案的情形。该行为违反了《证券期货投资者适当性管理办法》以及《证券经纪人管理暂行规定》。因此,监管局决定对魏巍采取出具警...

多家券商相继遭监管开出同一业务罚单 事出何因?

经查,中泰证券个别员工存在私下接受客户委托买卖证券、未担任投资顾问岗位的情况下私下向未与公司签订投资顾问服务协议的客户提供投资建议和具体股票买卖推荐的行为;个别员工存在通过个人微信向客户发送融资融券业务资质评估问卷答案、创业板权限知识测试答案和科创板权限知识测试答案的行为。此外,中泰证券还存在未及时将个别投...

事关证券投顾!中证协、交易商协会“出手”了

罚单指出两项违规,一是个别员工存在私下接受客户委托买卖证券、未担任投资顾问岗位的情况下,私下向未与公司签订投资顾问服务协议的客户提供投资建议和具体股票买卖推荐的行为;二是个别员工存在通过个人微信向客户发送融资融券业务资质评估问卷答案、创业板权限知识测试答案和科创板权限知识测试答案的行为。同月,深圳证监局...

上交所就科创板业务规则下发调查问卷,面向资产50万以上散户提出...

2月13日，界面新闻记者获悉，为更好了解投资者对相关业务的关注和对投资者教育服务的需求，上交所向会员单位下发通知，就科创板业务规则向个人投资者进行问卷调查。通知要求，各会员务必将问卷发送给各营业部并积极组织投资者填写，并且为提升问卷反馈的针对性和有效性，重点面向证券资产不少于50万的个人投资者进行推送。

科创板规则征求意见倒计时:上交所对个人投资者进行问卷调查

猪年开启,A股气势如虹,市场对于科创板正式落地的期待也在逐渐升温。澎湃新闻记者了解到,上海证券交易所正在就科创板业务规则向个人投资者进行问卷调查。从问题设置上看,主要有10大问题。基础调查问题包括投资经验、资产规模、关注焦点,此外,也有不少涉及针对具体条款的问题,例如对发行上市与承销制度安排、信息披露、门槛设...

科创板开通程序:6个步骤就可办完

记者了解到,在满足适当性条件的前提下,已持有的沪市A股账户的投资者线上开通科创板权限的一般步骤为:1、完成适当性匹配;2、完成客户问卷;3、签署投资者适当性匹配确认书,应满足风险测评结果有效且为积极型或相对积极型;4、签署风险揭示书;5、选择需要开通的账户并点击申请开通;6、等待业务办理结果,一般是以短信形式...

科创板可以受理开户申请了!国泰君安首家开通线上预约功能

国泰君安证券相关负责人表示,达到开通科创板权限标准的国泰君安君弘APP预约用户将受邀在国泰君安的线上平台或线下营业部的VTM机上自助完成视频见证、知识问卷、风险测评、电子签名、协议签署等制度流程,参与科创板投资。而针对没有上海股东账户的投资者,预约后也会有客户经理及时跟进,协助开通账户,办理科创板相关权限开...

科创板开通程序看过来:无须去券商营业部,6个步骤就可办完!

不需开户只需开通权限3月7日晚间,上交所就证券公司开通客户科创板股票交易权限答记者问表示,投资者仅需向其委托的证券公司申请,在已有沪市A股证券账户上开通科创板股票交易权限即可,但要求首次委托买入科创板股票的客户,以纸面或电子形式签署科创板股票交易风险揭示书。

上海速度!这家上海券商,已经可以为开通科创板权限进行预约

待上交所完成科创板技术系统测试后,达到开通科创板权限标准的预约用户将受邀在国泰君安的线上平台或线下营业部的VTM机上自助完成视频见证、知识问卷、风险测评、电子签名、协议签署等制度流程,参与科创板投资。而针对没有上海股东账户的投资者,预约后也会有客户经理及时跟进,协助开通账户,办理科创板相关权限开通手续。

科创板“韭菜”自测!快回答上交所这份科创板个人投资者调查问卷

2月13日,据澎湃新闻消息,据上述问题,上海证券交易所(下称“上交所”)向个人投资者递交了一份调查问卷。(图片来源:澎湃新闻)这份《上交所科创板业务规则个人投资者调查问卷》包含十大问题。其中,第七题就问及:“征求意见稿中,有关个人投资者参与科创板交易应满足日均资产不低于50万元的条件,您认为?”...