文安农商银行开展反洗钱宣传效果问卷调查
为分析文安农商银行反洗钱宣传效果,更好的进行反洗钱、反诈骗宣传教育活动,文安农商银行通过问卷星发布了《反洗钱宣传情况调查问卷》,此问卷针对受众群体、反洗钱知识知晓情况、反洗钱宣传教育情况等三个大项展开调查,截至目前共收回问卷80余份。本次问卷调查中,受众群体中26岁-45岁居多,占比61.25%;学历以大学(大专)...
国际商会银行委员会发布《两用物项和扩散融资》报告
现有的监管指导意见表明,通过筛查贸易交易来识别两用物项是一项值得金融机构考虑的适当措施,并同时概述相关限制,证明同样难以实现。第二部分行业指导意见(2022年7月修订):联合反洗钱指导小组(2022年)的指导意见指出,即使有特定商品的详细信息,也很难识别专门用于扩散的两用物项。无论为某一特定商品提供多少信息,通常都...
SWIFT KYC 网络启用最新的沃尔夫斯堡代理行尽职调查问卷(DDQ)
“银行应确保对其代理行开展细致、及时和准确的尽职调查。在KYC网络上启用最新沃尔夫斯堡尽职调查问卷,将帮助网络用户集中精力开展风险评估和分析,而非将宝贵的资源用于重复搜集数据。”沃尔夫斯堡组织是13家银行组成的协会,目标是制定框架和指引,以管理金融犯罪风险,尤其是KYC、反洗钱和打击恐怖主义融资(CTF)政策的相关...
反洗钱 | 全民升级!反洗钱超级大法来了!
“风险为本”这一方法论由反洗钱国际组织沃尔夫斯堡集团(WolfsburgGroup)在2006于《风险为本的反洗钱方法指引》中首倡,后来FATF在2012年于《反洗钱、反恐怖融资和反扩散融资国际标准》中也承继了这一理念,并将之发扬光大。实际上,中国人民银行的诸多监管规则,如《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引(试行)》(银...
飞跃群山——评《反洗钱法修订草案》的制度性突破
“风险为本”这一方法论由反洗钱国际组织沃尔夫斯堡集团(WolfsburgGroup)在2006于《风险为本的反洗钱方法指引》中首倡,后来FATF在2012年于《反洗钱、反恐怖融资和反扩散融资国际标准》中也承继了这一理念,并将之发扬光大。实际上,中国人民银行的诸多监管规则,如《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引(试行)》(银...
全球反洗钱监管资讯月刊 (2022年8月1日-8月31日)
反洗钱金融行动特别工作组发布斯威士兰反洗钱和反恐怖融资的互评估报告监管机构:反洗钱金融行动特别工作组(FATF)反洗钱金融行动特别工作组(FATF)发布斯威士兰反洗钱和反恐怖融资的互评估报告(www.e993.com)2024年9月11日。自上次2010年2月的评估以来,斯威士兰的反洗钱和反恐怖融资(AML/CTF)制度经历了显著的改革。其中包括加强打击洗钱和恐怖融资的...
国际银行反洗钱大案七启示
私人银行应参照著名的《沃尔夫斯堡集团私人银行业全球反洗钱指引》(WolfsbergAMLPrinciplesonPrivateBanking)接纳客户。如客户是居于或资金来自高风险国家和地区的人士、从事某类高风险商业活动或行业的人士、政治公众人物等,可能对银行构成高风险,还要进行额外审查,并应考虑由高层管理人员审批拟建立的业务关系。
外资银行反洗钱体系务实高效
内控制度将国外总行反洗钱的做法与国内监管要求相结合,并适用最严格规定。如渣打银行集团制定的中国区反洗钱规章制度即符合英国金融服务管理局(FSA)要求,也参照巴塞尔KYC原则、FATF建议和沃尔夫斯堡(Wolfsberg)指引,同时严格遵守中国反洗钱法律法规。汇丰银行核实客户身份时既考虑总行严格的客户尽职调查要求,又执行联网核查制度...
国家外管局选派人员赴海外接受反洗钱工作训练
中新网10月5日电据香港大公报发自北京的消息:国家外汇管理局日前发出消息,外管局注意学习和借鉴国际反洗钱的先进经验,“走出去”接受境外培训,分别于二○○二年十月和今年八月两次选派青年业务骨干前往美国、澳大利亚接受业务培训,已有二十三个分局的一线反洗钱工作人员参加了以上的境外培训。
事关保险业——专访央行反洗钱局局长
*将贪污、贿赂、腐败犯罪和其他严重犯罪规定为洗钱罪的上游犯罪是无法阻挡的趋势*证券、保险业反洗钱规章即将出台,下半年起证券、保险业将有义务报告可疑信息6月30日,北京持续数天的高温几至顶点。中国人民银行反洗钱局局长凌涛在他的办公室接受了《财经》的专访。