SWIFT KYC 网络启用最新的沃尔夫斯堡代理行尽职调查问卷(DDQ)
2017年10月31日 - 网易
在KYC网络上启用最新沃尔夫斯堡尽职调查问卷,可以确保通常进行代理行KYC合规所需信息的90%在KYC网络上都有覆盖,从而节省大量时间和成本。SWIFT的KYC合规服务负责人BartClaeys指出,“银行应确保对其代理行开展细致、及时和准确的尽职调查。在KYC网络上启用最新沃尔夫斯堡尽职调查问卷,将帮助网络用户集中精力开展风险评估...
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反洗钱 | 全民升级!反洗钱超级大法来了!
2021年6月25日 - 新浪
第四十八条按照对等原则或者经与有关国家协商一致后,有关机关、部门在依法调查洗钱和恐怖主义融资活动过程中,可以要求在中国境内开立代理行账户或者与中国存在其他密切金融联系的境外金融机构予以配合。第四十九条外国当局未按照对等原则,也未与中国协商一致,直接要求中国境内金融机构提交中国境内信息或者扣押、冻结、划转...
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重磅!金融犯罪风险管控国际标准——《贸易金融原则》2019年修订版
2020年8月25日 - 网易
在此特别建议从业者关注沃尔夫斯堡集团针对其他领域的规则,如关于客户尽职调查、代理行、SWIFT密押的使用、风险为本方法,所有这些规则都反映了在打击洗钱和为恐怖主义提供融资及大规模杀伤性武器扩散方面的监管要求和国际标准(FATF40项建议)。这些原则适用于所有银行,无论其规模大小,并不要求银行先要具备完备的电子系统才能...
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银行业务直接面对的洗钱高风险
2020年1月8日 - 新浪财经
2012年修订的《沃尔夫斯堡集团私人银行业全球反洗钱指引》,也对私人银行业在接纳客户、尽职调查、可疑交易报告和记录数据保存等方面进行全面要求。但由于私人银行业务强调保密与服务多样化,自然与反洗钱工作的初衷不同,因此,银行在私人银行业务上的反洗钱工作除了强化客户身份识别、确认客户财富来源合法性及客户受益所有人身...
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