罚款2156万元!这些高管,10年禁入市场!证监会出手
二、对宋林林、宋火红、郭晨给予警告,并分别处以300万元罚款;三、对董晓红、方巍给予警告,并分别处以170万元罚款。宋林林、宋火红、郭晨分别作为国美通讯的董事长、总经理、财务总监,在涉案违法活动中起主要作用,违法行为恶劣,严重扰乱证券市场秩序,严重损害投资者利益,情节较为严重,依据规定,证监会决定:对宋林林、宋...
证监会发布系统性处罚标准,规范市场秩序,保护投资者
(这类行为多发于IPO阶段。)曾因证券市场违法被处罚,五年内再犯同类违法行为的。(反映出初次处罚过轻,未起到警示作用,需加大处罚力度以防再犯。)当然,还包括其他类型的违法行为,但上述几点是重点关注的内容。这次证监会明确了重点处罚的类型,基本上建立了统一的处罚标准,接下来的关键是看执行效果。2、其次,...
严惩欺诈发行!证监会:罚款2156万元,三高管禁入市场10年!
10月14日晚,*ST美讯(600898)发布公告,于10月12日收到中国证监会下发的《行政处罚决定书》,因存在年报虚假记载、非公开发行股票构成欺诈发行等违法事实,公司被中国证监会处以2156万元罚款。同时公司时任董事长、总经理、财务总监被采取10年市场禁入措施。*ST美讯被罚2156万元根据《行政处罚决定书》,*ST美讯...
中国证监会行政处罚决定书(涂尔帆)
根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《基金法》第一百二十三条第一款的规定,我会决定:对涂尔帆责令改正,没收违法所得33,258,428.79元,并处以33,258,428.79元的罚款。鉴于当事人的违法行为情节较为严重,依据《证券市场禁入规定》(证监会令第185号)第三条第五项和第七条的规定,我会决定:...
中国证监会行政处罚决定书(重庆惠程信息科技股份有限公司等)
第三,综合考虑本案的性质、错报金额以及惠程科技主动向监管机构报告、配合监管调查,积极进行差错更正、挽回损失等情节,对惠程科技处以200万元的处罚,量罚适当。第四,惠程科技免予处罚的申辩理由不属于《行政处罚法》第三十三条规定的情形。第五,我会已按规定办理相关延期手续。综上,对惠程科技的申辩意见不予...
证监会就《中国证监会行政处罚裁量基本规则(征求意见稿)》公开...
为进一步规范中国证监会及其派出机构行政处罚裁量,统一执法尺度,增强裁量公开性,实现裁量公正,证监会系统梳理近年行政处罚实践、广泛调研听取各方意见建议、充分借鉴国内外成熟经验,研究制定《中国证监会行政处罚裁量基本规则(征求意见稿)》(以下简称《裁量基本规则》),现向社会公开征求意见(www.e993.com)2024年10月18日。
财政部、证监会公布:对普华永道顶格处罚
近日,中国证监会依法对普华永道恒大地产年报及债券发行审计工作未勤勉尽责案作出行政处罚,依据《中华人民共和国证券法》规定,没收普华永道案涉期间全部业务收入2774万元,并处以顶格罚款2.97亿元,合计罚没3.25亿元。2024年5月,中国证监会对公司债券发行人恒大地产财务造假、欺诈发行等违法行为严肃作出行政处罚,认定恒大地产...
证监会发布《行政处罚罚没款执行规则》
中国证监会资料图执行规则共三十三条,根据执行工作各个环节制定具体规范:一是对案件调查审理阶段加强查找、发现当事人财产线索提出了明确要求;二是对不按时缴纳罚没款当事人进行催告督促、申请法院强制执行以及退库的工作流程等方面作出了明确规定;三是对行政处罚法中,当事人确有经济困难“可以暂缓或者分期缴纳”罚款的...
财政部就普华永道案答记者问:吸收证监会“资格罚”,处五倍罚款...
在行政处罚阶段,按照行政处罚法第二十九条关于“对当事人的同一个违法行为,不得给予两次以上罚款的行政处罚。同一个违法行为违反多个法律规范应当给予罚款处罚的,按照罚款数额高的规定处罚”等规定,财政部与证监会协同对普华永道进行行政处罚。证监会依据证券法对普华永道2019年、2020年违法行为给予没收违法所得并处十...
财政部、证监会集体出手!普华永道被重罚
据证监会网站,近日,中国证监会依法对普华永道恒大地产年报及债券发行审计工作未勤勉尽责案作出行政处罚,依据《中华人民共和国证券法》规定,没收普华永道案涉期间全部业务收入2774万元,并处以顶格罚款2.97亿元,合计罚没3.25亿元。2024年5月,中国证监会对公司债券发行人恒大地产财务造假、欺诈发行等违法行为严肃作出行政处罚...