证券公司监督管理条例

第一条为了加强对证券公司的监督管理,规范证券公司的行为,防范证券公司的风险,保护客户的合法权益和社会公共利益,促进证券业健康发展,根据《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)、《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》),制定本条例。第二条证券公司应当遵守法律、行政法规和国务院证券监督管理机构...

学习贯彻纪律处分条例|透视违规持股的纪法罪问题

贾轶凡:党员干部、公职人员进行股票买卖和其他证券投资时,要严格遵守国家法律法规,不得违反刑法、证券法、证券投资基金法等相关法律法规中关于规范证券交易行为的规定,如涉嫌犯罪的,应当移送司法机关处理;要严格遵守2001年4月中共中央办公厅、国务院办公厅印发的《关于党政机关工作人员个人证券投资行为若干规定》(以下简称...

解读|监管“重锤”资本市场财务造假,“最高判10年”等处罚标准...

事实上，上述立法层面的内容并不是新提法。早在2019年修订后的《证券法》中，以上罚额、比例的上限均有具体表述；“最高可判10年有期徒刑”的相关条例也在《刑法修正案（十一）》中可以查询到。例如，《证券法》一百八十一条规定，已经发行证券的，处以非法所募资金金额百分之十以上一倍以下的罚款。《证券法》...

证监会即将出台首个系统规定行政处罚裁量基准,16种情形将被“从重...

(二)一般处罚阶次,在法定最高罚款金额30%以上、60%以下给予罚款;(三)从重处罚阶次,在法定最高罚款金额60%以上、法定最高罚款金额以下给予罚款;此外,对依法应当采取证券、期货市场禁入措施、暂停或者撤销相关业务许可、给予买卖证券等值以下罚款等行政处罚种类的,参照前款规定的原则划分裁量阶次。这意味着,在日...

证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法

第一条????为了规范证券公司和公开募集证券投资基金管理公司(以下统称证券基金经营机构)董事、监事、高级管理人员及从业人员的任职管理和执业行为,促进证券基金经营机构合规、稳健运行,保护投资者的合法权益,依据《证券法》《证券投资基金法》《公司法》《证券公司监督管理条例》等法律法规,制定本办法。

欺诈上市、财务造假、信披违规惩罚加码,A股有望踏上健康之路

第一，推动修订《证券法》，对违规信披公司和责任人的罚款上限由60万元、30万元大幅提升至1000万元、500万元，对欺诈发行的罚款上限由募集资金的5%提高到1倍；第二，《刑法修正案（十一）》将违规披露的刑期上限由3年提高至10年；中介机构及从业人员出具虚假证明文件最高可判10年有期徒刑；第三，深化重大案件“行...

国务院发布!事关上市国企管理人员 多项违法情形规定与金融、资本...

国务院发布!事关上市国企管理人员多项违法情形规定与金融、资本市场有关5月28日,国务院发布《国有企业管理人员处分条例》(下称《条例》),自2024年9月1日起施行。《条例》实施后,国有企业管理人员若有财务造假、虚假披露、操作股价等行为,未来不仅会受到证券监督管理部门给予罚款、市场禁入等处罚,依据《条例》...

证券公司监管条例修订草案公开征求意见 对照证券法加大处罚力度

《征求意见稿》主要内容包括:落实新证券法要求,取消、调整部分行政许可事项,落实审慎监管原则、提升风险防控主动性,对照证券法加大处罚力度。加强对证券公司股东、实际控制人穿透监管的要求,增强监管力度,规范公司治理。引导行业回归本源、集约经营,走高质量发展之路,培育“合规、诚信、专业、稳健”行业文化,建立长效合...

增35条、改68条 《证券公司监督管理条例》迎十五年首次重要修订

三是补齐对证券公司风险的早期干预措施,强化早期风险应对法律手段,实现风险处置关口前移。此外,根据新《证券法》精神,大幅提高对违法行为的处罚力度、提升违法成本。证监会表示,此次修订的一个原则是兼顾法规的稳定性和适应性,所以没有改变《条例》的总体框架结构,保持了法规的延续性、稳定性。

《证券公司监督管理条例》迎十五年首次重要修订,涉及这六大方面!

一、落实新《证券法》要求,修改完善相关规定修订后:取消、调整部分行政许可事项,明确部分许可事项取消后的监管安排。如证券公司任免董监高的备案要求、证券公司从业人员登记要求;同时,明确从业人员应当遵守职业道德和行业规范等基本要求,加强事中事后监管,落实审慎监管原则、大幅提高对违法行为的处罚力度、提升违法成本...