中国证券监督管理委员会深圳监管局行政处罚决定书〔2024〕15号

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《私募投资基金监督管理条例》第五十六条的规定,我局决定:一、对深圳优配私募证券基金管理有限公司给予警告,并处以10万元罚款;二、对周杰给予警告,并处以3万元罚款。上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内,将罚款汇交中国证券监督管理委员会(开户...

基小律课程 | 私募证券基金的监管处罚案例和私募自查

随着《私募投资基金监督管理条例》于2023年9月1日正式实施,证监会、中基协在私募基金运作、治理与合规等方面的监管力度不断加大,私募罚单接连不断。为此,基小律团队合伙人邹菁律师特为大家带来《私募证券基金的监管处罚案例和私募自查》的课程,从我国私募基金的监管框架体系出发,详细解读私募证券基金合规运作的关注要点。

渤海证券一单并购业务遭没一罚三,仅57万业务收入,却酿就大隐患

记者留意到,根据事先告知书披露的处罚依据,《财务顾问管理办法》第四十二条的规定显示,财务顾问及其财务顾问主办人或者其他责任人员所发表的专业意见存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,证监会责令改正并依据《证券法》第二百二十三条的规定予以处罚。从上述相关规定中或披露公司所犯事项。对于此次处罚,财联社记者了...

又见双罚!甬兴证券

2023年10月23日,因未按规定履行客户身份识别义务,报送可疑交易报告,中国人民银行宁波市分行对甬兴证券罚款50万元,对时任运营管理部总经理周丰伟罚款3.5万元。而在今年下半年以来,因“未依照《企业信息公示暂行条例》第八条规定的期限公示年度报告”,甬兴证券广东分公司、北京分公司和天津解放北路营业部相继被列入“经...

王由海 | 论证券监管和解合规制度

为落实《证券法》的规定,2021年《券期货行政执法当事人承诺制度实施办法》(以下简称《承诺办法》)第13条明确行政和解协议应当涵盖涉嫌违法事实、财产罚、投资者赔偿、企业合规等基本内容。所以,在证券监管领域,一种强调证券监管机构与违法企业在协商沟通基础上达成和解协议,协议内容围绕罚款支付、赔偿损失和合规整改的...

双罚!甬兴证券宁波分公司,负责人曾有“违法失信”记录

2023年10月23日,因未按规定履行客户身份识别义务,报送可疑交易报告,中国人民银行宁波市分行对甬兴证券罚款50万元,对时任运营管理部总经理周丰伟罚款3.5万元(www.e993.com)2024年11月22日。而在今年下半年以来,因“未依照《企业信息公示暂行条例》第八条规定的期限公示年度报告”,甬兴证券广东分公司、北京分公司和天津解放北路营业部相继被列入“经...

涉嫌操纵期货合约,东北证券重孙公司被罚没2040万

1、渤海融幸涉嫌“操纵期货”,历时三年处罚落地2021年12月,东北证券就曾发布公告称,因渤海融幸涉嫌操纵期货合约,证监会决定对其立案。历时近三年,对渤海融幸的行政处罚正式落地。证监会发布的《行政处罚事先告知书》显示,经查明,渤海融幸在2020年12月29日至2021年1月15日期间,利用不正当手段规避持仓限制,形成...

Wind风控日报|深圳证监局规范证券投资咨询机构自媒体运营管理...

新亚制程公告，公司于2024年11月11日收到中国证监会浙江证监局下发的《行政处罚事先告知书》，由于公司未能恰当计量对深圳市新中教系统集成有限公司应收账款的预期信用损失，存在应收账款坏账准备计提不准确的情形，导致2022年年度报告虚增利润总额。根据相关规定，公司股票交易将被实施其他风险警示，股票简称由“新亚制程...

证券公司监督管理条例

第一条为了加强对证券公司的监督管理,规范证券公司的行为,防范证券公司的风险,保护客户的合法权益和社会公共利益,促进证券业健康发展,根据《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)、《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》),制定本条例。第二条证券公司应当遵守法律、行政法规和国务院证券监督管理机构...

财经早参丨纳指跌超400点 黄金创三年来最大周跌幅;涉及市值管理...

点评:中信建投的发声有助于打击非法证券活动,维护市场的公正和良好的运行环境。NO.7知名社交媒体平台母公司,被欧盟罚款近60亿元MetaPlatforms(META,股价:554.08美元,市值:13988亿美元):据央视新闻,当地时间11月14日,欧盟委员会宣布对美国社交媒体脸书的母公司“元”公司(Meta)处以7.97亿欧元罚款(约合人民币59...