最高人民法院发布财务造假典型案例
2014年6月10日,招某证券公司出具关于该重大资产重组的《独立财务顾问报告》,承诺其已按照法律、行政法规和中国证监会的规定履行了尽职调查义务,有理由确信重组报告书符合相关规定,所披露的信息真实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。2019年5月31日,中某某股份公司发布关于收到中国证监会《行政处罚决...
重磅消息!中国证监会发布10大投资者保护新规,12起违法案件曝光!
5月15日,中国证监会在北京举办2024年"5·15全国投资者保护宣传日"活动,发布了一系列重磅举措,以切实保护广大投资者的合法权益。此次发布的10项制度规则涵盖了程序化交易、发行监管、纠纷多元化解等多个方面,体现了监管部门对投资者保护工作的高度重视。规则新发布,投资者利益有保障此次发布的10项制度规则,为资...
中国证监会发布年度十大投资者保护典型案例
九是上海维万利用不正当手段规避交易限额制度、超限交易案。中国金融期货交易所对涉案客户采取纪律处分措施,包括限制开仓12个月,没收违规所得893余万元等。十是C上市公司虚假陈述“示范判决+专业调解+司法确认”案。深圳证监局指导辖区调解组织在示范判决基础上,累计受理C上市公司调解案件364件,调解成功328件并全部...
证监会即将出台首个行政处罚裁量基准,16种情形“从重处罚”
财联社6月7日讯(记者林坚)6月7日,证监会就《中国证监会行政处罚裁量基本规则(征求意见稿)》向社会公开征求意见。记者注意到,这是证监会首个对资本市场行政裁量权基准作出系统规定的规范性文件。这在律界人士看来,《规则》的出台可以更好地保护人民群众合法权益,稳定市场预期。图为证监会官网发布的《规则》征求意...
证监局通报会计监管典型案例:首次追究审计掮客
监管通讯显示,A所案也是中国证监会首例追究违法会计师事务所工作人员以外第三人责任案件。刘某某一是约定支付居间费,协助签订“抽屉协议”;二是影响B公司审计报告意见类型,指导删除审计报告重要内容;三是组织团队成员复核、修改A所审计报告,深度介入B公司审计工作。监管通讯进一步指出,刘某某不服中国证监会对其作出...
证监会发布投资者保护十大典型案例:涉及操纵证券市场、虚假陈述案等
10月10日,中国证监会发布投资者保护十大典型案例(www.e993.com)2024年7月27日。其中包括鲜言操纵证券市场民事侵权赔偿案、破产重整上市公司虚假陈述责任纠纷调解案等。具体如下:典型案例1:鲜言操纵证券市场民事侵权赔偿案2022年10月,上海金融法院在审理13名原告投资者诉被告鲜言操纵证券市场民事侵权案件中,依据《证券法》确立的民事赔偿优先原则,对...
十大典型案例!刚刚,证监会最新发布!
5月15日晚间,证监会发布十大投资者保护典型案例,涉及泽达易盛欺诈发行特别代表人诉讼案、紫晶存储先行赔付案、投保机构股东代位诉讼摩登大道资金占用案等。1泽达易盛欺诈发行特别代表人诉讼案科创板上市公司泽达易盛存在欺诈发行、连续多年财务造假,严重损害投资者合法权益。证监会强化立体化追责,对公司及责任人予以行...
【防非宣传月】证监会发布投资者保护十大典型案例
一、泽达易盛欺诈发行特别代表人诉讼案科创板上市公司泽达易盛存在欺诈发行、连续多年财务造假,严重损害投资者合法权益。证监会强化立体化追责...
从监管执法最新案例看证券处罚特点与趋势
2023年12月29日,中国证监会官网就紫J存储欺诈发行及信息披露违法违规案的中介机构适用当事人承诺制度,设立先行赔付基金,将赔付的情况进行披露。这也是新证券法实行后,首例适用当事人承诺制度和解成功的案例。具体来说,四家中介机构(中X建投证券股份有限公司、致T会计师事务所、容C会计师事务所、广东恒Y律师事务所)...
中国证监会投资者保护典型案例
中国证监会投资者保护典型案例安装新浪财经客户端第一时间接收最全面的市场资讯→下载地址典型案例1:鲜言操纵证券市场民事侵权赔偿案2022年10月,上海金融法院在审理13名原告投资者诉被告鲜言操纵证券市场民事侵权案件中,依据《证券法》确立的民事赔偿优先原则,对鲜言操纵证券市场刑事案件罚没款作了相应保全,优先...