交易金额3.89亿元!徐汇区首例股票场外配资非法经营案公开审判

由上海市徐汇区人民检察院提起公诉的何某非法经营案日前公开宣判。该案件涉及股票交易金额3.89亿元、非法配资金额约3200万元，是徐汇区首例全链条打击股票场外配资金融犯罪活动案件。2021年5月至2022年1月，在没有相关从业资质的情况下，何某伙同徐某、李某共同从事股票场外配资业务。三人陆续搭建并上线运营多个网站进行股...

男子无资质荐股收取服务费超1600万元 北京朝阳法院:犯非法经营罪...

北京青年报记者8月21日从北京朝阳法院获悉，近日，该法院就男子张某和董某违规荐股收取服务费一案公开开庭审理，判决二人犯非法经营罪，依法分别判处有期徒刑3年6个月、有期徒刑1年，并分别处罚金120万元、12万元。2020年至2023年间，张某先后创立两家信息咨询公司，未经国家证券业务主管部门批准，招募业务员，通过拨打...

北京通报多起证券期货犯罪典型案例!涉内幕交易等

从案件审理情况看,单位作案集中于欺诈类、违背尽职义务类证券犯罪,三中院副院长王海虹认为,注册制改革后,这也将成为证券犯罪的高发领域;团伙犯罪则多出现于操纵市场类证券犯罪中,犯罪人员往往不仅包括本公司人员,还包括配资中介人员以及操盘手组成的交易团队;证券犯罪还向中下游延伸出洗钱罪、非法经营罪等,呈现出链条化...

防范非法证券期货活动警示案例八

在“虚拟盘”配资平台上的配资和交易不是真正的证券交易活动,很多配资平台从事上述活动,主要可能会涉及非法经营罪、非法吸收公众存款罪,(合同)诈骗罪等罪名,如何适用要看具体的犯罪事实。因此,投资者如果遇到“虚拟盘”配资平台无法出金,遭到客服拉黑等的情况,应当保留好有关平台数据、汇款单或者聊天记录等证据材料,及...

何某非法经营股票配资案:徐汇区检察院公诉,涉案金额达3.89亿余元

徐汇区人民法院对股票场外配资非法经营案作出宣判股票配资行业近日又现一起非法经营案例。据徐汇区检察院消息,2021年5月至2022年1月期间,徐某、李某与何某未经许可,合谋开展股票场外配资业务。何某负责提供交易平台技术,徐某负责联系资方并提供出入金账户,李某则负责域名注册、服务租借及资金结算。三人通过搭建多个...

直播间、交流群分析行情“钓鱼”,客户购买两千多万元股票,16人落网

黄某通过Z公司非法销售股票金额共计人民币1000万余元(www.e993.com)2024年11月7日。Z公司负责人、员工,黄某、刘某等中间持股人均构成非法经营罪。上海市静安区人民检察院依法以涉嫌非法经营罪对邹某、俞某、黄某等16名被告人提起公诉,静安区法院对上述15人作出如上判决,其余涉案人员案件还在进一步审理中。

两男子无资质荐股牟利,法院:犯非法经营罪

新京报讯(记者慕宏举)张某、董某违规荐股收取服务费,北京市朝阳区人民法院依法公开开庭审理判决二人犯非法经营罪,依法分别判处有期徒刑3年6个月、有期徒刑1年,分别判处罚金120万元、12万元。新京报记者了解到,2020年至2023年间,张某先后创立两家信息咨询公司,未经国家证券业务主管部门批准,招募业务员,通过拨打电话等...

募资1亿元,4700万元用于支付中介机构佣金!还有一家最高判刑15年!

此类行为极大损害投资者合法权益,危害新三板市场秩序,不仅违反了《证券法》等相关法律法规明确规定,而且涉嫌构成擅自发行股票罪、集资诈骗罪、非法经营罪、非法吸收公众存款罪等刑事犯罪。为充分发挥典型案例警示作用,加大相关法律法规宣传力度,深圳证监局现汇总了5宗与新三板相关刑事案例,并对所涉法律条文进行了梳理,...

证监会曝光6种场外配资案例 提醒投资者以合法渠道参与股票、期货...

法院判决被告人吴某犯非法经营罪,判处有期徒刑三年六个月,并处罚金三十万元。类型二:系统分仓模式的场外配资林某、江某、赖某、杜某非法经营案中,2018年10月起,被告人林某作为福建万千恒业投资有限公司(简称万千恒业公司)的实际控制人,被告人江某、赖某、杜某作为各业务部总监,利用“涨股宝APP”为客户提供...

非法集资典型案例:股票交易的“内幕”

从2003年4月起,兰州市中级人民法院先后公开审理了“力鑫”、“立祥”、“王成”等系列集资诈骗案,涉案犯罪嫌疑人分别以集资诈骗罪和非法经营罪判处无期徒刑和有期徒刑。两名记者的报道文章,把近150名犯罪分子送进了囚牢。此后,全国26个城市也清理整顿了数百家黑市公司。兰州证券诈骗案成为2001年“全国经济秩序整顿...