私募管理人重大变更最新要求 | 投资高管工作经验认定、持股、员工...

“运作正常、合规稳健”,这里不仅要看其过往私募基金管理人在外观上的“正常”,例如是否存在诉讼、处罚、经营异常等,同时也要看该家私募基金管理人真实运作情况,例如在任职期间是否正常发行产品,还是仅有一两支保壳产品,产品的总规模建议达到5000万以上,才达到了“运作正常”的及格线。“任职期间无重大违法违规记录...

涉28家私募,适当性管理层面的违规属【重灾区】中基协9月处罚案例

2024年9月私募基金管理人受到处罚情况深圳证监局9月发布的对12家私募机构处罚措施案例,如下图所示,对这些违规机构深圳证监局全部给予了出具警示函的行政处罚措施。除了对私募管理人处罚以外,有7家机构的主要负责人及从业人员也被同步处罚。2024年9月深圳证监会私募处罚适当性管理在深圳证监局的处罚案例中,涉及...

邀请函·长沙|新形势下私募基金退出争议热点问题研讨会

为此,湖南湘江新区财政金融局围绕“新形势下私募基金退出争议热点问题”这一主题举办本次研讨会,由湖南省基金业协会、长沙高新区金融投资协会、国浩私募基金与资产管理法律研究中心、国浩律师(长沙)事务所、长沙市众和金融民商事调解中心联合承办,共同探讨如何有效地完成私募基金的退出。2会议人员主办方:湖南湘江新区财...

深圳证监局9月连续发布10个私募处罚案例!有哪些违规行为?现场检查...

在深圳证监局发布的这10条处罚案例中,关于基金备案的违规问题很明显,只有一条,即私募基金募集完成后未在中国证券投资基金业协会办理备案手续。在进行正式投资动作之前,私募基金需要在中基协完成备案,这已经是大家熟知的常识,目前因基金产品未备案而被处罚的管理人大多属于历史遗留问题,或者是对基金性质认识不清。从监...

资管周报:价格战打响,部分产品管理费率降至0 权益类基金扭亏为盈...

权益类基金扭亏为盈,公募三季度为基民盈利1.12万亿元监管首罚“理财资金用于受让本行表外风险资产”,九江银行因“九宗罪”被罚410万元国际资管巨头在华裁员500人,“不降薪但裁员”的具象化,外资机构裁员计划仍在进行时▼资管要闻黄金牛市下银行理财市场含“金”量快速上升,89只在册产品34只待售,业内坦言“...

案析私募基金管理人违反信息披露义务的赔偿责任

其次,私募基金管理人应严格按照合同约定的方式进行披露,避免因履约瑕疵而被投资者追究赔偿责任(www.e993.com)2024年11月2日。此外,基金管理人还可以在《基金合同》中约定通过微信、官方微信公号、官网或者第三方平台进行高效、便捷的信息披露。但值得注意的是,一方面,管理人应在《基金合同》中明确上述披露方式的查询方法,准确载明相关网址和操作路径...

又一例私募基金“非吸”案普通员工担责案例,良卓资产多名销售员...

财联社6月25日讯（记者彭科峰）近期，中国裁判文书网上传了一份私募基金公司“非吸案”爆发后销售员获刑的案例——2020年，“良卓资产”非吸案爆发，多家上市公司踩雷，此后该公司负责人季正栋被捕。而多名销售业务员也于日前被法院判决犯非法吸收公众存款罪，获刑并罚款。“良卓资产”案暴雷已4年多家上市...

持续重点加大私募基金犯罪打击力度 “两高”发布5件私募犯罪典型...

案例涵盖私募领域犯罪主要类型据了解，该批典型案例共5件，分别是：苏某明等人非法吸收公众存款案，中某中基集团、孟某、岑某集资诈骗案，郭某挪用资金案，郭某、王某职务侵占案，胡某等人非国家工作人员受贿案。“两高”相关部门负责人表示，这批典型案例具有以下三大特点：一是彰显依法从严惩治私募基金犯罪，保护...

“两高”联合发布依法从严打击私募基金犯罪典型案例

近日,最高人民法院、最高人民检察院为深入贯彻落实中央经济工作会议、中央金融工作会议精神,助推私募基金行业健康发展,联合发布了依法从严打击私募基金犯罪典型案例。案例对司法实践中法律适用争议较大的问题进行了回应,进一步明确司法标准,加强办案指导。该批典型案例共5件,分别是:苏某明等人非法吸收公众存款案,中某中基...

十大私募基金典型案例发布 从严规范基金行业监管频出重手

央广网北京12月5日消息(记者曹倩)12月3日,上海证监局、上海金融法院联合发布了10件涉私募基金典型案例,以进一步引导私募行业合法合规经营。上海证监局发布了近年来稽查或行政处罚的五件典型行政违法案例,涉及15家私募基金管理人及12名相关责任人员。上海金融法院则发布了近年来审理的五件典型私募基金案例,私募基金...