司睿案例库 | 基金公司成为被执行人,你购买的基金还安全吗?

涉案银行账户是基金托管账户,王某是该基金的基金份额持有人,被执行人某公司是基金管理人。某公司代为管理的涉案账户归属于基金账户,基金财产独立于某公司自己的固有财产。法院裁判《中华人民共和国证券投资基金法》第五条规定:“基金财产的债务由基金财产本身承担,基金份额持有人以其出资为限对基金财产的债务承担责任...

资管周报:价格战打响,部分产品管理费率降至0 权益类基金扭亏为盈...

再有“老鼠仓”罚单落地,这次是基金公司的基金会计被罚。10月23日,上海证监局披露的一则行政处罚决定书显示,毕某昱在任职基金公司的基金会计期间,利用因职务便利获取的未公开信息进行趋同交易,被责令改正,没收违法所得48.51万元,并处以70万元罚款。上海证监局也对上述交易违法违规行为进行了立案调查,并依法向当事...

涉28家私募,适当性管理层面的违规属【重灾区】中基协9月处罚案例

1、销售基金产品时,是否真实、准确、完整披露私募基金交易结构、各方主要权利义务、收益分配、费用安排、关联交易、委托第三方机构提供服务、关联担保以及私募管理人的出资人、实际控制人等情况;2、是否按照合同约定,如实向投资者披露基金投资、资产负债、投资收益分配、基金承担的费用和业绩报酬、可能存在利益冲突情况;是...

深圳证监局9月连续发布10个私募处罚案例!有哪些违规行为?现场检查...

在深圳证监局发布的这10条处罚案例中,关于基金备案的违规问题很明显,只有一条,即私募基金募集完成后未在中国证券投资基金业协会办理备案手续。在进行正式投资动作之前,私募基金需要在中基协完成备案,这已经是大家熟知的常识,目前因基金产品未备案而被处罚的管理人大多属于历史遗留问题,或者是对基金性质认识不清。从监...

南财早新闻丨中美经济工作组举行第六次会议;中金公司被证监会罚没...

1、中金公司:就此前因涉嫌上海思尔芯技术股份有限公司IPO保荐业务未勤勉尽责被证监会立案一事,证监会拟对公司责令改正,给予警告,罚没800万元。同时,对该项目直接负责的两名主管人员分别处以150万元罚款。2、阿里巴巴:已同意支付4.335亿美元(约合30.87亿元人民币)和解投资者在美国提起的一桩集体诉讼。公司否认任何有关过...

...北京资产评估协会维权委员会召开“北京‘两师’行业行政处罚...

2024年10月14日下午,北京注册会计师协会维权委员会、北京资产评估协会维权委员会召开“北京‘两师’行业行政处罚风险防范交流会”,北京注协副会长陈力翃、北京评协副会长汪宁、深改办副主任逄俊参加会议,会议由深改办副主任章海凤主持(www.e993.com)2024年11月2日。陈力翃在会上致辞,希望在本次会议中解析“两师”行业行政处罚具体案例,反思受...

典型案例通报!

国家药监局网站今天公布4起药品违法案件典型案例,具体案例如下:一、沧州市任丘市源欧生物科技有限公司生产销售假药案2021年8月,河北省沧州市任丘市市场监督管理局根据群众举报,对源欧生物科技有限公司进行现场检查。经查,该公司在未取得《药品生产许可证》和药品批准证明文件情况下,生产销售黄体酮、宝丹酮、丙酸睾酮...

案析私募基金管理人违反信息披露义务的赔偿责任

案涉基金管理人未予披露,亦构成违约。最终法院判令案涉管理人赔偿投资者的全部本息。3律师分析和建议综合上述案例,我们从信息披露的方式和内容方面对审判机关认定的基金管理人违反信息披露义务的情形进行归纳和分析:在信息披露方式方面,根据《私募投资基金信息披露管理办法》[4](以下简称“《信息披露办法》”)的...

红筹荣誉 | 公司及产品荣获中国基金报·英华示范案例双项大奖

7月10日,由中国基金报主办的第九届中国证券私募基金英华示范案例评选结果在上海隆重揭晓。深圳市红筹投资有限公司荣获双项大奖:公司连续四年获得“中国私募基金综合实力50强”,投资经理蒋凌萌管理产品获得“五年期股票策略产品示范案例”。自2018年首次获奖以来,红筹投资已累计荣获11项英华系列奖项。

证券期货纠纷调解典型案例——吴某与某基金公司基金净值纠纷

吴某认为公司未按照基金合同执行投资,导致基金净值大幅下跌,因此申请调解,要求公司赔偿相应损失。争议焦点:本案争议在于基金经理是否按照基金合同约定的范围进行投资。吴某认为,该基金2021年一季度季报中公布的前10名股票明细中有部分股票并非高端制造行业,基金经理未严格按照合同约定的投资范围执行。