证监会打假记:严惩财务造假,今年前十个月罚没达110亿

今年以来,证监会从严查处上市公司财务造假行为,其中,严厉处罚鹏博士通过操控资产减值计提节奏虚增利润和资产的行为,对公司及相关责任人员罚款3400万元;对华讯方舟形成资金闭环、业务闭环的智能自组网等业务穿透识别,认定无商业实质构成财务造假,公司及相关责任人员被处以1910万元罚款。同时,还严肃查处了中利集团、上实发展、...

金融机构如何利用合规科技打击洗钱及恐怖分子,香港证监会梁凤仪给...

梁凤仪举个几个典型的案例。第一个即是与客户建立业务关系。“经网上与客户建立业务关系的企业现时会采用合规科技来认证客户身分，并会收集电子化的客户数据，以便往后用于打击洗钱程序。此举不单有助企业遵从监管规定，亦能简化建立业务关系的程序，从而提升客户体验。”梁凤仪举例称，其中一个明显的例子就是透过“智...

深圳证监局9月连续发布10个私募处罚案例!有哪些违规行为?现场检查...

在深圳证监局发布的10个处罚案例中,多家管理人涉及保本保收益的违规行为,主要是向投资者承诺投资本金不受损失及承诺最低收益。无论在任何法规中,承诺保本保收益都是被严格禁止的,也是监管检查的必查项。在日常工作中,监管部门进行现场检查时,在承诺保本保收益层面,主要关注以下几点,供管理人参考自查:1、是否向...

又一例,证监会发布!

继紫晶存储案后,又一例适用行政执法当事人承诺制度案例公布。10月25日,证监会发布《中国证监会关于与天健会计师事务所及有关责任人员签署当事人承诺认可协议并中止调查的公告》《中国证监会关于与东兴证券股份有限公司及有关责任人员签署当事人承诺认可协议并中止调查的公告》。交纳承诺金方面,东兴证券交纳惩戒性承诺...

证监局通报会计监管典型案例:首次追究审计掮客

澎湃新闻记者通过翻阅证监会官网行政处罚决定书资料,通过比对监管案例中的违法具体情节、人物姓氏、处罚措施,该案中A所、B公司、刘某某或分别为堂堂所、*ST新亿、刘耀辉。会计所合伙人受贿2600万被判有期徒刑六年六个月监管通讯在案例二中表示,重庆市九龙坡区人民法院就重庆市九龙坡区人民检察院以渝九检刑诉[2019...

证监会发布典型案例以案说法 对以身试法者形成强大震慑

5月15日,证监会在“5·15全国投资者保护宣传日”上发布十大投资者保护典型案例,以案说法、以案释法(www.e993.com)2024年11月26日。这些典型案例对敢于以身试法的上市公司、中介机构等形成强大执法震慑,对规范公司治理,督促中介机构尽职履责,净化投资环境,提升市场公平性,保护中小投资者利益,具有重要意义。

刚刚 证监会发布!这些案例被点名

案例1:泽达易盛欺诈发行特别代表人诉讼案科创板上市公司泽达易盛存在欺诈发行、连续多年财务造假,严重损害投资者合法权益。证监会强化立体化追责,对公司及责任人予以行政处罚,依法支持投资者追究上市公司及相关中介机构等责任主体的民事赔偿责任。2023年4月,上海金融法院对投资者提起的泽达易盛民事诉讼立案。2023年7月,...

十大典型案例!刚刚,证监会最新发布!

5月15日晚间,证监会发布十大投资者保护典型案例,涉及泽达易盛欺诈发行特别代表人诉讼案、紫晶存储先行赔付案、投保机构股东代位诉讼摩登大道资金占用案等。1泽达易盛欺诈发行特别代表人诉讼案科创板上市公司泽达易盛存在欺诈发行、连续多年财务造假,严重损害投资者合法权益。证监会强化立体化追责,对公司及责任人予以行...

证监会主席吴清:严肃查处了恒大地产、中核钛白等一些重要案件

一是市场生态进一步好转。坚持监管“长牙带刺”、有棱有角，国办转发了证监会等五部委关于进一步做好资本市场财务造假综合惩防工作的意见，到8月末，已经查办的证券期货违法案件有577件，特别是严肃查处了恒大地产、中核钛白等一些重要案件，与财政部从严查处了恒大地产审计机构普华永道，形成有力震慑。二是市场基础制度...

证监会监管加码进行时!“老鼠仓”、内幕交易、财务造假等“零容忍...

近日,证监会及各地证监局向多家上市公司、会计师事务所、私募机构等作出了行政处罚,监管层“零容忍”执法的姿态尽显无疑。事实上,证监会打击证券违法活动并不局限于此。近年来,证监会在提升稽查处罚效能的同时,不断深化与公检法等机关的协作配合,推动健全依法从严打击证券违法活动的执法司法体制机制,持续对违法行为保持...