【典型案例】行政处罚典型案例系列宣传之张某操纵证券市场案

证监会依法对张某“没一罚一”,罚没2.66亿元。案例警示本案中,张某利用资金优势、持股优势操纵证券市场,造成该证券交易活跃的假象,使证券市场供需关系无法发挥其自动调节作用,通过扭曲证券交易价格,“骗取”广大投资者“接盘”,从而为自己谋取利益,实质是对不特定投资者的“欺诈”,必须严厉打击。证监会通过没收违...

全链条打击操纵证券市场行为 公安部已发布五起典型案例

本报记者吴晓璐　　8月28日，公安部经侦局发布第三批两起操纵证券市场典型案例，自去年12月份以来，至此，公安部经侦局累计发布三批五起操纵证券市场典型案例。　　从五起典型案例来看，涉及“抢帽子交易”“蛊惑交易”“坐庄”等多种操纵手法，不仅涉及操纵A股，还有操纵新三板公司股价。从处罚角度来看，其中一起案...

操纵证券市场犯罪违法所得的认定 | 案例精选

??违法所得数额作为操纵证券市场犯罪情节严重程度的判断标准,是为了对行为人科处与其罪责相适应的刑罚,故应以操纵期间的不法获利作为犯罪情节的认定依据;对行为人追缴违法所得,是为了不让违法者从犯罪行为中获得收益,故应按照亏损产生的具体原因进行区分认定,例如,因侦查行为等客观因素导致股票未能及时抛售的,可按照...

操纵证券市场索赔又有典型案件,业内期待司法解释出台

“对于投资者来说,在面临高昂的诉讼成本同时,其赔偿预期并不确定,操纵证券市场的主体可能是个人、机构或其他一些联合的利益团体,其中部分操纵者在实施违法行为后,可能会出现将资金转移或者自身资产状况不佳的情形,导致投资者即使胜诉也可能面临赔偿无法执行到位的情况。”张海峰证券维权律师团队指出。许峰亦对银柿财经指...

操纵证券市场典型案例!公安部发布

公安部经侦局8月28日发布“严打操纵犯罪净化股市生态典型案例(三)”,披露了辽宁朝阳管某伟等人操纵证券市场案和辽宁抚顺郑某胜等人操纵证券市场案两起案件。这两起案件中,涉案人员非法获利均过亿。据悉,该两起案件系公安机关会同证监稽查部门联合情报导侦的典型,双方充分发挥各自专业优势,强化行刑衔接,提升工作合力,...

监管通报证券从业人员行贿犯罪及违规炒股典型案例

中国证券报·中证金牛座记者日前从业内独家获悉，中国证券业协会近期收集整理了近年来证券从业人员行贿犯罪、违规炒股相关案例，并于近日在业内进行了通报，以落实证监会资本市场行贿行为综合惩戒机制和依法从严打击证券从业人员违规炒股行为的工作部署，加强从业人员管理(www.e993.com)2024年11月23日。中证协要求，各公司以案为鉴，发挥案例警示震慑作用...

典型案例|重庆一中法院发布5起证券期货犯罪审判典型案例(附全文)

本案是依法惩治搭建虚假证券交易平台、场外配资等证券违法犯罪行为的典型案例。在我国市场经济不断发展,股票、期货等市场规模不断扩大的背景下,搭建虚假证券交易平台、场外配资等证券违法犯罪行为依然多发。本案被告人利用普通群众缺乏专业知识,欲寻求“专业”指导进行投资盈利的心理,搭建虚假交易平台并提供配资服务,该种行...

2024年8月证券公司监管处罚案例分析报告(附:案例细节)

2024年8月证券公司监管处罚案例分析报告张津一、2024年8月证券公司监管处罚总体情况根据公开信息统计,2024年8月证券公司及其子公司、分支机构、证券从业人员共收到行政处罚、行政监管措施及自律监管措施、纪律处分(以下简称“监管处罚”)23件。(一)处罚主体情况...

两大会计监管案例曝光:审计市场“掮客”遭严惩,会计所合伙人因...

刘某某不服中国证监会对其作出行政处罚及市场禁入,提起行政诉讼。中国证监会认为:刘某某为实际从事违法行为人,对A所施加影响和压力的行为贯穿A所审计业务的全过程,其行为严重损害了A所审计独立性。《证券法》第二百一十三条第三款规定的“直接责任”应当是基于行为责任而非身份责任,刘某某的行为并非简单地提供外部...

“长牙带刺” 证监会“零容忍”打击各类违法违规行为

证监会表示,将从严打击严重危害市场平稳运行、侵害投资者合法权益、社会影响恶劣、群众反映强烈的证券期货市场违法行为,将强化线索发现,严查重大案件,提升执法效能,持续深化合作,注重惩防并举,为加快建设安全、规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场保驾护航。