2024年世界投资者周丨上期投保案例:王某、方某借用、出借期货账户案

2022年8月1日至2023年10月27日期间，方某将其期货账户出借给王某使用。上述违法事实，有期货账户资料及交易流水、银行账户资料及资金流水以及相关人员询问笔录等证据证明，足以认定。行政处罚中国证监会认为，王某、方某借用、出借期货账户的行为违反《期货和衍生品法》第十八条第二款的规定，构成《期货和衍生品法》...

马鞍山警方发布一起典型案例

看到“群友”都赚了钱,邓某也有些心动,主动与“选股老师”联系。而后,邓某按照对方要求下载APP,一次又一次向对方指定账户转账,共计46.9万元。多次无法提现,邓某意识到被骗。案件解析虚假投资类诈骗:诈骗分子通过网页、QQ、微信、微博、短信、抖音等多种渠道发布推广股票、期货、虚拟货币等投资理财的信息,宣称有...

如何处理期货交易中的反洗钱案例?这些案例有什么实际的应对策略?

期货交易机构应建立跨部门的反洗钱工作小组,定期召开会议,分享最新的反洗钱动态和案例分析。通过信息共享,提高整体反洗钱工作的效率和效果。6.持续改进和更新反洗钱措施反洗钱法规和市场环境不断变化,期货交易机构应定期评估和更新其反洗钱措施。通过引入新的技术手段和方法,不断提升反洗钱工作的水平。同时,关注国际...

临高2人理财被骗120多万元 警方发布诈骗警示

经过多次虚假股票拉升操作,王某最终被骗20余万元。警方解析套路第一步:虚假宣传引流不法分子假借债券投资、股票投资、贵金属投资、期货投资、P2P投资、外币投资等概念,推出所谓“投资理财神器”,在网络平台发布消息宣称“内部消息”“稳赚不赔”,以高返利、按月返利、保持现金流等噱头吸引消费者关注。第二步:虚假...

“更有底气搞创新了!”期货助力下游企业,最新案例来了

“更有底气搞创新了！”期货助力下游企业，最新案例来了伴随中国期货市场的发展，越来越多实体企业开始运用期货衍生品进行风险管理。从以往来看，产业参与者主要集中在上游，但近年来，下游企业的参与度正在不断提升，期货市场在帮助这些企业稳健经营的同时，还进一步助力其创新升级。稳健经营才敢大胆创新正泰电气股份有限...

【揭秘】空单疑云:中信期货巨亏背后,谁在操盘?

二、真实案例:空单的双刃剑效应以本次中信期货的巨额亏损为例,让我们近距离观察空单策略的实际运作(www.e993.com)2024年11月19日。据中信证券回应,此次巨亏源自客户行为,即客户通过中信期货的机构席位进行了大规模空单操作。然而,市场并未如预期般下跌,反而持续上扬,导致空头头寸损失惨重。这就是空单策略的双刃剑效应:一旦市场走势与预期相反,空单投...

关于举办“服务实体经济 促高质量发展”金融期货案例征集活动的通知

为深入挖掘金融期货市场功能作用,推动金融期货市场高质量发展,强化多层次资本市场功能发挥,即日起我所拟面向全国公开征集金融期货典型案例,有关事项通知如下:一...

北京通报多起证券期货犯罪典型案例!涉内幕交易等

01北京三中院通报证券期货犯罪审判基地审理案件基本情况,公布多起涉内幕交易及违规信息披露典型案例。022021年底以来,三中院共受理证券类刑事案件44件,其中内幕交易、泄露内幕信息案42件,占受理案件的近九成。03涉案人员主要集中在公司高管或具有证券从业背景、专业知识的人群中,公司实际控制人、董监高管理层人员及基金...

【2024防非宣传月】非法证券期货典型案例分享

李某虚构相关业务并伪造证书骗取投资者资金相关行为涉嫌诈骗犯罪。相关证券公司和投资者已向公安机关报案。平安基金提醒广大投资者:投资理财不受骗,查清资质是关键。开展证券期货业务,需要经中国证监会核准,取得相应业务资格。投资者可通过中国证监会网站(csrc.gov)、中国证券业协会网站(sac)、中国...

陈蓟:人民法院案例库 非法经营证券期货案裁判观点及评析

被告人违反国家规定,未经批准非法经营证券期货的行为是手段行为,具有非法经营罪的客观表现;其通过上述非法经营行为并隐瞒真相、虚构事实骗取被害人财物的行为是目的行为,具有诈骗罪的犯罪故意和客观表现,与非法经营罪形成牵连关系,依法以重罪名诈骗罪处罚。案例4:2019年10月至2020年5月,被告人陈某纠集潘某某、颜某某在...