工信部2024年“强化企业服务 提升减负成效”典型案例名单公示...

成都市税务局制订《税收执法行为容错纠错工作指引(试行)》,着力加强日常监督,及时抓早抓小,通过定期发布容错纠错典型案例,强化过错行为分析,完善相关内部控制制度,逐步建立起宽严相济、惩护并举、尽职免责的容错纠错机制。四川天府新区税务局与检察机关建立联席会议制度,完善沟通联络等工作机制,发挥各自职能优势,推动形成...

农发行龙里县支行召开四季度合规专题案例分析会

为进一步加强合规管理,提升员工合规履职意识,近日,农发行龙里县支行召开四季度内控合规专题案例分析会。会上,该行“三合一”专员围绕合规主题,分案情简介、案例分析、案例启示、工作建议等四个方面开展案例分析会,以一个个实实在在的案例提示风险,逐个剖析案件产生的原因,充分发挥案件的警示作用。会议强调,合规案...

农发行赣州市南康区支行:扎实开展案例分析 筑牢合规管理基石

农发行赣州市南康区支行聚焦合规管理薄弱领域,强化“两基”建设,以开展季度案例分析为抓手,将夯实内控合规管理与提高风险防控能力紧密结合,推动“合规为先、风控为要、全面主动、审慎稳健”的风险合规文化理念在基层行落地生根。“贷款管理不审慎,未严格对借款人还款来源和现金流进行监测分析极容易导致风险管理出现错判...

证监会直检廉洁从业处罚案例分析

证监会直检廉洁从业处罚案例分析牛颖颖一、检查基本情况近期,中国证监会通报对部分证券公司投行内部控制及廉洁从业情况现场检查情况,2家公司被采取暂停公司债券承销业务6个月的行政监管措施,11家公司视违规问题情节轻重分别被采取监管谈话、责令改正、出具警示函等行政监管措施,43名直接责任人员及负有管理责任的人员分别...

拓尔思“数据要素×”典型案例之一 | 高质量公共数据助力金融风控...

拓尔思“数据要素×”典型案例之一高质量公共数据助力金融风控质效双升风险防控是金融工作的永恒主题,对于银行业金融机构来说,如何借助数字化、智能化手段提升风险防控水平,这是一个关系到金融稳定的重要课题。拓尔思(300229)数星智能风控服务平台整合多源数据,挖掘数据关联,穿透多维视角,洞察产业与企业风险,为银行风险防...

新公司法施行后,审计委员会如何更好发挥财务监督职能?

新修订的公司法已于今年7月1日起施行(www.e993.com)2024年11月28日。一般认为,这次修订体现了由股东会中心主义取向向董事会中心主义取向的转变。独董和董事会审计委员会等机构,如何更好、更加积极主动地行使财务监督职能?我们不妨从一个典型案例着手进行探索。一个会计专业独董受罚的典型案例...

高校院所科技成果转化典型案例比较分析——基于高校院所科技成果...

组织机构健全,一是设立由成果转移转化处牵头、相关职能部门参与的决策执行机构;二是设立了专家咨询委员会,对拟转化成果的成熟度、研发投入和价值等进行咨询评议;三是设立由所纪委、工会和监审处相关人员组成的内控机构,对成果转化工作制度、流程执行情况和效果进行检查和监管。2018年,上海药物所实现“四技”合同金额...

河南公开通报6起养老社保领域不正之风和腐败问题典型案例

河南省纪委监委网站9月4日消息，为扎实推进群众身边不正之风和腐败问题集中整治，按照中央纪委国家监委部署要求，省纪委监委选取养老社保领域小切口深入整治，严肃查处了一批“蝇贪蚁腐”。为切实发挥案件查办警示教育和震慑作用，现将6起典型案例通报如下。鹿邑县水利局节水办原主任罗永杰等人侵占养老保险金2020年4月...

最高检发布打击治理电信网络诈骗及关联犯罪典型案例

4月21日,最高人民检察院发布10件打击治理电信网络诈骗及关联犯罪典型案例,以及加强司法办案、依法打击犯罪,开展能动履职、协同推进网络治理的相关成效。检察机关希望通过发布这批案例,起到警示犯罪分子、引导社会公众、推动行业治理的积极作用。这10件典型案例分别是:魏某双等60人诈骗案,邱某儒等31人诈骗案,张某等3...

供应链金融的致命点:典型欺诈风险案例揭秘,你不可不知!

为此,万联网附上供应链金融中几类欺诈现象的典型案例,以期为业界提供警示:一、虚构贸易在关联企业之间形成虚假贸易关系,形成一系列交易合同和单证,然而据此骗取银行或其他金融机构资金。在这种欺诈行为方式下,形式上看,的确存在着交易流(买卖)和物流(物流服务),也存在着不同的参与方或服务者,交易的单证和要素也是...