多达6项违规,东海证券营业部遭罚,客户回访,经纪人招徕等全是问题

四是未对证券经纪人招揽和服务的客户进行专门回访,以了解证券经纪人执业情况;五是投资者投诉处理工作不到位,营业场所公示投诉电话有误,未妥善处理个别投资者投诉和纠纷;六是未有效落实从业人员投资行为管理要求。从东海证券的罚单内容来看,违规行为涉及多个方面,且大多违反了《证券经纪业务管理办法》(证监会第204号令...

技术人员也要干营销?信达证券分公司及负责人收警示函,年内10家...

证券经纪人违规被罚时有发生，今年已有10家券商收到17张罚单，涉及从业人员13人，其中不乏营业部负责人，警示函、责令改正是主要处罚形式，但也有人员因违规情形较为严重而被认定为不适当人选，被限制1年内不得从业或2年内不得担任分支机构负责人等职务。存在技术人员营销等问题天津证监局指出，上述信达证券天津分...

“消失”的证券经纪人

有中型券商的投顾向上海证券报记者透露,其所在分公司的经纪人数量已不超过10个,占全部前台人员的比例已不足5%。而投顾尤其是基金投顾人员则在这几年迅速增多。新局:业务转型新趋势凸显券商经纪业务条线从业人员结构调整反映出行业转型的新趋势。一方面,股票交易佣金率不断下降,传统的“以量补价”贡献收益的方式难...

券商“投顾化”趋势明显:广发、中信等7家突破3000人,证券经纪人...

截至目前,方正证券、九州证券、海通证券、安信证券经纪人数量分别为1780人、1676人、1667人、1558人,尽管这四家券商经纪人数量持续减少,但规模仍居业内前列。与此同时,国泰君安证券、长江证券、光大证券、第一创业证券的证券经纪人数量也逾千人。相较于去年同期,招商证券、天风证券的经纪人队伍已经跌破千人。与此...

今年已减少近4000人!“消失”的证券经纪人

有中型券商的投顾向上海证券报记者透露,其所在分公司的经纪人数量已不超过10个,占全部前台人员的比例已不足5%。而投顾尤其是基金投顾人员则在这几年迅速增多。新局:业务转型新趋势凸显券商经纪业务条线从业人员结构调整反映出行业转型的新趋势。一方面,股票交易佣金率不断下降,传统的“以量补价”贡献收益的方式难...

“啥都不用干、一月赚两万”神级职业退坡 证券业迎来巨变!

2019年是成交量比较大的年份，成交金额为127万亿元，按万二的佣金算，就算是经纪能人和公司对半分（其实这几年经纪人分成比例一直在下降），经纪人只能有100多亿元，平均在当时7.5万经纪人头上，每人每年的佣金提成缩水到了20万不到(www.e993.com)2024年11月1日。今年截至前11个月，A股的成交金额在187亿元左右，但是佣金低到了“万1.5、万1...

起底证券经纪人收入:牛市月薪10万熊市3000

记者获悉,前两年,大连业内销售好的顶级证券经纪人有的月收入就能超过10万元,当月其销售额有可能过千万。即使在目前市场情况不好的形势下,优秀者仍能保持每月收入6000~10000元。而普遍状况是,不少人做了十几年,月收入仍在三四千元钱,还有一些从业者只有2000元左右。

不要迷信“老司机”!60岁券商经纪人代客炒股1.5亿,结果翻车了...

对客户方某来说,迷信六十岁大爷的经验、还违反证券法请经纪人操作账户,最终却付出了真金白银的代价。上海证监局也指出,由于累计亏损,赵某未实际获取收益分成或报酬。不过,由于赵某的行为发生于2020年3月新证券法实施之前,上海证监局仍按照旧证券法进行处罚:...

券商经纪人佣金战暗流涌动 “合伙人”模式浮出水面

随着券商传统经纪业务竞争的不断加剧,券商的传统雇佣机制遭遇挑战,公司与经纪人之间从雇佣关系向“合伙人”关系的转变正在悄然成为事实。记者获悉,多家券商陆续推出“互联网+经纪人”模式,公司与经纪人采取合作分成的模式,并有可能进一步降低佣金比例,推动行业向“零佣金”模式靠拢。

证券经纪人制度的法律风险

已催生出一批以个人或小团体为单位的证券经纪人,他们的称谓可能有所不同,包括投资顾问、投资襄理、客户经理、理财工作室等,他们依附于证券营业部,承担两类职责:一是负责开发客户资源,并依据其开发客户的交易量按一定比例提取佣金;二是为客户提供证券代理、咨询、分析、投资等服务,并收取客户的报酬或与客户分成收益...