刚刚!证监会一口气处罚11家证券公司,暂停2家券商业务

其中,开源证券和中原证券被暂停债券承销业务,其余部分券商被责令改正或相关人员被出具警示函、监管谈话。处罚依据多依据《证券行业诚信准则》《证券发行上市保荐业务管理办法》《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》《公司债券发行与交易管理办法》《证券公司投资银行类业务内部控制指引》等相关法规和准则。3....

证券公司融资融券业务管理办法

本办法所称融资融券业务,是指向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出,并收取担保物的经营活动。第三条????证券公司开展融资融券业务,必须经中国证券监督管理委员会(以下简称证监会)批准。未经证监会批准,任何证券公司不得向客户融资、融券,也不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和...

聚焦主责主业 促进资本市场健康稳定发展——证券公司学习贯彻党的...

针对新质生产力发展中企业全方位投融资需求,证券公司要加大业务整合和制度创新:第一,从发展新质生产力企业的特征出发,提供全流程、全生命周期的综合融资服务,更好满足企业在不同发展阶段的需求,同时通过大力发展并购重组推进传统企业转型升级和新兴、未来产业做大做强;第二,发挥研究优势,提高对企业科创属性的识别能力,...

深交所官方:九大专题12个案例,详解“并购六条”具体要求和创新,手...

为深入贯彻党的二十届三中全会精神和新“国九条”要求,完善资本市场“1+N”政策体系,进一步强化并购重组资源配置功能,发挥资本市场在企业并购重组中的主渠道作用,适应新质生产力的需要和特点,支持上市公司注入优质资产、提升投资价值,现提出如下措施。一、助力新质生产力发展支持上市公司围绕科技创新、产业升级布局,...

券商场外业务数据出炉!跨境业务表现抢眼,这三家券商"赢了"

近日,中国证券业协会、中证机构间报价系统股份有限公司向券商定向发布了最新一期的《场外业务运行情况通报》(以下简称“通报”)。近年来,券商场外衍生品及跨境业务成为各券商的必争之地。通报显示,截至2023年11月末,证券公司场外衍生品业务存续规模达23833.39亿元,较上一月末增加619.47亿元,环比上升2.67%。值得一提的是...

东莞证券董事长陈照星:建设"以投资者为本"的资本市场,需从上至下...

陈照星还分析认为，在“以投资者为本”的理念下，监管有望在投资端、融资端和交易端进一步完善市场制度措施，给券商带来财富管理、资管等领域的业务机会(www.e993.com)2024年11月7日。陈照星以东莞证券为例，举行了具体业务的规划。在财富管理方面，券商可以立足以客户为中心，“以投资者为本”提供全方位投顾化体验。证券公司需要打造一流投顾队伍、...

百亿级蛋糕大变局,新财富对话十余家研究所所长,证券研究行业如何...

在接受新财富调研时,不少券商研究所所长指出,随着资本市场的不断发展,研究业务正迎来价值扩张的大时代,其客户不仅早已拓展到保险公司、社保基金、私募等机构投资者,近年,来自银行理财子公司、产业资本、上市公司、地方政府等方面的需求,亦为证券研究带来了广阔的价值实现土壤与展业空间。

景顺长城基金管理有限公司关于旗下部分基金新增申万宏源证券和申...

一、适用基金及基金业务开通情况■注:本公司新增委托申万宏源证券和申万宏源西部证券销售上述列表中对应基金,上表仅就基金本身是否开通定期定额投资、转换业务和是否参加销售机构申购(含定期定额申购)费率优惠进行说明,投资者能否通过上述销售机构办理基金上述业务,以上述销售机构的安排和规定为准。二、销售机构信息...

合规工作的数字化之路——以德邦证券为例

一、证券公司数字化转型发展现状2013年开始,中国证券行业进入了创新发展阶段,主要体现在业务创新,如互联网证券、证券投资顾问等。2017年开始,证券行业开始积极推动现代科技在金融服务、渠道、产品、投资、信用、风控、合规等领域的全面应用,保障资本市场健康、稳定、可持续发展。目前多数的证券公司由于资源条件限制,外购...

“跨境理财通”扩容 14证券公司成试点 将与经香港证监会认可的...

证券公司参与“跨境理财通”业务试点,将成为市场财富管理机构的补充,证券公司作为以权益资产为主的机构,能够满足投资者资产多元化以及分散配置的需求。对投资者而言,除了银行之外,如今还可以选择证券公司进行投资。多家券商表示将积极响应参与业务试点。广发证券表示,广发证券集团跨境业务布局较为完善,以集团研究实力引领产品...