港通医疗:与中国工商银行股份有限公司简阳支行签订《募集资金三方...

若乙方存在违规情况，甲方或丙方可单方面终止协议并注销专户。协议自三方签署并加盖相应公章或合同专用章之日起生效，至专户资金全部支出完毕且丙方督导期结束后失效，协议一式六份，三方各持一份，分别向深圳证券交易所、中国证监会四川监管局各报备一份，其余留公司备用。本文源自：金融界AI电报作者：电报君...

反洗钱不利!微众银行被罚近1400万!去年大赚108亿

中国人民银行杭州中心支行2022年1月30日公布的处罚信息显示,彼时网商银行因违反金融统计管理相关规定、违反征信管理相关规定等四项违法违规事由,被监管罚没2236.5万元,同时还9名有关责任人合计被罚49万元。此外,这也并非微众银行首次被监管“点名”。2023年8月,国家金融监督管理总局深圳监管局连续开出的13张罚单中,3张...

9月份6名银行人被“红牌罚下”,一国有大行分支机构3人涉窝案,三...

今日，依据国家金融监管总局官网的数据显示，9月份累计有6名银行人被监管予以禁止终身从事银行业工作的行政处罚，其中，涉及国有大行3人，地方性城商行1人，农商行2人。具体来看，9月5日，吕有学（时任云南巧家农村商业银行股份有限公司马树支行客户经理），对云南巧家农村商业银行股份有限公司信贷管理不到位事项负有责...

西安银行:因信披违规被证监局出具警示函

针对上述公司治理不规范问题,陕西证监局决定对公司及独立董事廖志生采取责令改正的监管措施。2023年12月及11月,西安银行均因信贷业务相关违规,被国家金融监督管理总局陕西监管局分别处以罚款45万元及167万元。特别声明本文为澎湃号作者或机构在澎湃新闻上传并发布,仅代表该作者或机构观点,不代表澎湃新闻的观点或立场,...

前三季度银行业被罚11.81亿元,释放什么信号

03除贷款业务外,信用卡业务违规、违反高管准入管理相关规定、理财资金被挪用、销售虚假理财产品等业务领域也出现罚单。04专家表示,银行需要加强内部控制和风险管理,增强合规意识,以适应不断变化的监管要求。05另一方面,监管部门将利用科技手段和跨部门联动合作,及早发现银行机构的违规风险问题。

多家银行基金销售违规被监管采取措施,银行代销压力加大

如招商银行重庆分行此次被监管发现的问题当中就包括，在基金销售过程中使用的个别宣传推介材料刊载了基金经理特定产品过往业绩，未覆盖该基金经理管理的全部同类产品的过往业绩；个别宣传推介材料存在片面、夸大宣传基金经理过往业绩的情况(www.e993.com)2024年11月7日。证监会发布的《私募投资基金信息披露和信息报送管理规定（征求意见稿）》明确指出，私募...

涉及银行账户被“管控”、债务优化陷阱……多地金融监管局发布...

据介绍,一是对于存在异常交易被管控的情况,持卡人可到银行网点进行核验,出具正常使用账户的相关交易证明,如交易合同、收货单据等,银行审核通过后即可解除限制。二是对于个人信息不完整被管控的情况,持卡人可前往银行网点或者通过手机银行完善个人信息。三是对于存在风险隐患被管控的情况,持卡人可向银行提出解除限制的...

借贷炒股、千万粉丝博主荐股被封,新股民入市须“新知”

近日,股市波动增加,投资者对后市产生了不少疑问,本轮行情结束了吗?新股民是否还能入市?接下来如何应对?另一方面,随着行情发展,借贷炒股、违规荐股等行为有所“冒头”,且已引发监管关注。日前,有千万粉丝博主因多次违规荐股,账号被封。针对持续涌入的新股民和杠杆资金,业内传来消息,近日,监管向券商下发了通知,要求...

多地金融监管局发布风险提示→

银行账户被管控后如何恢复正常使用?据介绍,一是对于存在异常交易被管控的情况,持卡人可到银行网点进行核验,出具正常使用账户的相关交易证明,如交易合同、收货单据等,银行审核通过后即可解除限制。二是对于个人信息不完整被管控的情况,持卡人可前往银行网点或者通过手机银行完善个人信息。三是对于存在风险隐患被管控的情况...

银行卡被冻结怎么办?权威指南来了!年内多地提示银行卡风险

银行卡账户被管控后如何恢复正常使用呢?山东金融监管局也给出四大解决方案。第一,对于存在异常交易被管控的情况,持卡人可到银行网点进行核验,出具正常使用账户的相关交易证明,如交易合同、收货单据等,银行审核通过后即可解除限制。第二,对于个人信息不完整被管控的情况,持卡人可前往银行网点或者通过手机银行完善个人...