私募新规满月!券商多项业务有待“解题”
券商中国记者采访获悉,近一段时间多家券商按《指引》要求规范业务。但受访券商人士也坦承,实操层面多项问题待解决,比如较为关键的是如何实现对私募数据大面积覆盖及深度穿透,这关系到风险识别及履责工作。业内人士表示,相关合规尺度及责任边界也有待进一步厘清。尽管多个业务条线面临调整“阵痛”,多家券商也在寻...
短视频隐形广告防不胜防
陈音江表示,对于监管部门来说,很难仅从外观就分辨相关视频、图文到底是不是收费推广,监管部门力量有限,也难于对海量的网络内容一一核查,目前法律法规为广告监管提供了更加明确和具体的指导,但是否能够完全解决问题,还需要在实践中不断检验。此外,法律上还有待进一步明确互联网广告的边界。建议平台应采取技术手段主动...
今年首批IPO现场检查落地两头部券商 全行业严阵以待
对于有问题的撤回项目,事后追责已成常态,一撤已不能了之。在近期“一查就撤”现象有所改善的情况下,2024年首批IPO现场检查的名单也已落地,分别是恒达智控、城建设计,保荐机构分别为中信建投、中信证券。恒达智控是由内地和香港两地上市的郑煤机分拆出来的拟IPO企业,城建设计此前已在港股成功上市,此次选择再战A股。
贯彻落实《体育法》,提升政府治理效能:高危险性体育赛事活动监管...
2.3监管流程运行有待畅通《体育法》第一百零六条对监管流程进行规定,要求“县级以上地方人民政府体育行政部门应当自收到申请之日起三十日内进行实地核查,并作出批准或者不予批准的决定”。优化监管流程是“放管服”改革的重要内容(宋林霖等,2022),高危险性体育赛事活动的审批、核查工作有待改善。2.3.1办赛审批...
尘埃落定!大华所证实出事!富耐克公IPO已终止
现行《辅导规定》实施以来,辅导监管的目标、流程和标准进一步明确,市场各方对辅导监管工作形成合理预期,拟上市公司规范运作水平不断提高。但同时,实践中也发现了一些新情况,如部分辅导机构工作流于形式,辅导监管和发行审核的边界有待进一步厘清,辅导监管操作流程有待进一步优化等,上述情形需要及时予以明确和完善。
购买“金佑人生”保险却遇退保难 太平洋寿险江西分公司被投诉
购保险或未“双录”,有无回访待核查从“金佑人生”保险产品的保单来看,上面确实没有“交满10年可全额退保”的约定(www.e993.com)2024年10月19日。那业务员有没有作出上述承诺呢?日前,本报记者来到太平洋人寿保险公司横峰支公司核实情况。该公司张经理称:“客户是年后来的,当时也没有反映到我这里来。如果她对保单有疑问,可以拨打市长热线或者...
银行业反电诈风控管理的痛点总结
风控一线:缺乏核查辅助手段部分银行电诈风险预警与核查流程散落在不同平台或仍手工处理,缺乏核查标准与核查培训。基层一线核查人员缺乏风险账户核查经验与核查辅助手段,行内风控系统暂无资金连续查询、账户比对等辅助核查手段,核查人员在收到预警名单后,需查询多个系统方能整合账户整体信息供判断,导致其既缺乏对可疑账户...
风暴降临!中信证券被现场督导!
但对标中国特色现代金融体系,行业机构经营理念有偏差、功能发挥不充分、治理水平待强化、合规意识和水平不高等问题仍较为突出,证券基金行业监管效能有待进一步提高。为全面贯彻党的二十大和中央金融工作会议精神,围绕强化监管、防控风险、加快推进建设一流投资银行和投资机构,制定本意见。一、总体要求力争通过5年左右...
关于做好2024年长沙市城区高中学校招生工作的通知
2.根据长沙市军人子女教育优待有关政策,符合条件的现役军人子女申请就读高中(含中职学校)优待的,其父母或其他法定监护人填写《长沙市军人子女初中升高中优待审批表》,向所在部队提出书面申请,并按审批表的要求提交相关证明材料;其父母或其他法定监护人将优待审批表和相关证明材料报长沙警备区政治工作处核实,再由长沙警备...
预算单位审计常见13类60个问题(含审计方法和步骤、定性依据和处理...
审计方法和步骤:审查业务资料、收据或发票存根等,与财务会计资料相比对,分析单位的财政收入;收入明细台账、支出明细账与单位的罚没收入、行政事业性收费、政府性基金、国有资产处置和出租出借收入等关联对比分析。定性依据:《行政单位财务规则》(2012年财政部令第71号)第四十五条“行政单位取得罚没收入、行政事业...