全球成熟股市的“优势”对我国股市的“启示”|资本市场
对证券市场拥有广泛的监管权限,包括但不限于交易所基本功能监督、证券业务许可牌照发放、交易所制度规则审批等;而具体至证券监管方面,日本专设大藏省证券局、证券交易审议会等机构,负责证券发行、注册登记、审批等相关事项,并对证券市场交易进行监督与管理,确保市场的公正及透明。
加强程序化交易监管维护交易秩序和市场公平 ——《证券市场程序化...
二是针对高频交易的速度优势,实施差异化监管,明确了高频交易的定义,并从报告信息、收费、交易监控等方面提出差异化监管要求,体现“趋利避害、规范发展”监管思路,以维护市场秩序和公平;三是针对北向资金的程序化交易,《管理规定》明确了对北向程序化交易的监管要求,按照内外资一致的原则纳入报告管理,执行交易监控标准。
吴清:投资者保护是证券监管的首要任务,要注重两个“公平”
崇尚法治、尊重规则是办好资本市场的基本前提。实现良法善治,必须遵循资本市场一般规律,更要立足中国国情,牢牢把握中小投资者占绝大多数这个最大的市情。这就要求证监会在制度制定修订过程中,充分听取广大投资者特别是中小投资者的意见建议,作出客观公正的专业研判,更加注重制度的公平性,为投资者提供更为实质的公平...
证监会市场一司司长张望军答《证券日报》记者问 对程序化交易加强...
01证监会就《证券市场程序化交易管理规定(试行)》向社会公开征求意见,旨在维护市场公平和交易秩序。02《规定》突出维护公平,要求程序化交易投资者提前报告账户基本信息、资金信息、交易策略等内容,确保市场交易公平性。03同时,《规定》强调全链条监管,包括事前报告、事中实时监测和事后强化自律管理与行政监管的衔接。
证监会:关于就《中国证监会行政处罚裁量基本规则(征求意见稿...
(一)严重违反市场公开公平公正原则,影响资本市场秩序稳定,可能引发金融风险、严重危害金融安全;(二)严重损害资本市场投资者、交易者权益,影响恶劣;(三)违法行为相关事项涉及当事人贿赂情形;(四)殴打、围攻、推搡、抓挠执法人员,造成执法人员人身损害,或者限制执法人员人身自由;...
证监会主席吴清首次亮相记者会:证券监管 “两强两严”
监管者必须特别关注公平问题,把公开公平公正作为最重要的原则,必须把保护投资者,特别是保护中小投资者的合法权益作为最重要的核心任务(www.e993.com)2024年9月18日。这也是资本市场监管政治性、人民性的直接体现。关于下一步的工作,吴清表示,将深入贯彻中央金融工作会议的精神,牢牢把握强监管、防风险、促发展的主线,坚持市场化法治化方向,尊重规律...
...严打以衍生品为“通道”规避证券期货市场监管的行为→
1.按照功能监管的原则,将证监会监管的各类衍生品经营机构、衍生品交易场所、衍生品结算机构、衍生品交易报告库、交易者等统一纳入监管,制定统一行为规范和法律责任,消除监管差异和监管套利,促进市场健康发展。2.严厉打击以衍生品为“通道”规避证券期货市场监管的行为。将包括禁止通过衍生品交易规避持仓限额制度、信披制...
...关于最近五年未被证券监管部门和交易所采取监管措施或处罚的公告
证券代码:605167证券简称:利柏特(7.990,-0.10,-1.24%)公告编号:2024-008江苏利柏特股份有限公司关于最近五年未被证券监管部门和交易所采取监管措施或处罚的公告本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
东北证券: 1-2 东北证券股份有限公司2024年面向专业投资者公开...
国内证券市场波动以及相关监管政策变化等因素可能对公司经营带来不利影响。年营业收入和净利润均同比大幅下滑;(2)关注短期流动性管理。截至??2023??年关注资产质量变化。公司自营投资以债券投资为主,面临一定信用风险;信用业务存在违约情况,仍存在进一步减值风险,需对后续追偿处置情况保持关注。
强监管来了!11.9万个程序化交易账户 已“应报尽报”
此次,在总结前期监管实践基础上,证监会研究起草了《管理规定》。《管理规定》包括7章32条内容,旨在加强证券市场程序化交易监管,促进程序化交易规范发展,维护证券交易秩序和市场公平。《管理规定》明确,证券市场程序化交易相关活动应当遵循公平原则,不得影响证券交易所系统安全或者扰乱正常交易秩序。