终端限制交易的原因是什么?如何解决终端限制交易的问题?

首先,终端限制交易的一个主要原因是技术故障。无论是交易软件的错误,还是网络连接的中断,都可能导致交易终端无法正常运作。这种情况下,交易者可能会遇到无法下单、订单延迟执行或无法查看实时市场数据等问题。其次,合规性要求也是导致终端限制交易的重要因素。期货市场受到严格的监管,交易平台必须遵守相关的法律法规。当交...

案例征集 | 合规门槛高安全建设滞后 政府行业需怎样的安全保障?

开发阶段的安全风险具有持续性和隐蔽性,如果这些风险在最初中未被充分识别和修复,就可能会在平台系统运行时暴露出来。此外,软件开发过程中大量依赖开源和第三方组件,这些组件之间的协议可能存在不兼容性,增加了合规性压力。网络安全措施更多关注物理环境和网络环境的安全防范,而对内部权限滥用、内外部人员违规操作以及风险...

刚刚!一家IPO公司遇到软件侵权狙击,和解超1500万元,顺利通过注册!

是否构成实质性法律障碍:判断软件侵权诉讼是否会对发行人的本次发行上市造成实质性法律障碍是核心问题之一。尽管文中提到该诉讼案件不涉及发行人的主要财产及专利技术,且已达成调解协议,但在IPO审核过程中,监管部门仍会对该事项进行严格审查,关注其是否会影响公司的持续盈利能力、合规经营能力以及对投资者权益的潜在影响。

资本市场财务舞弊易发高发领域的审计应对(收入确认、货币资金...

必要性及商业合理性、合规性,第三方回款有关收入占营业收入的比例,相关金额及比例是否处于合理范围,以及资金流、实物流与合同约定及商业实质是否一致,第三方回款是否具有可验证性,是否影响销售循环内部控制有效性的认定等。

爱得科技IPO前业绩下滑,收入合规性被质疑

报告期内存在一般经销商从平台经销商处采购的情形。此外，爱得科技还与部分经销商存在未签署经销协议、未及时取得签收单或签收单未填写时间的情形。对此，监管层对爱得科技收入确认合规性及相关内控规范性提出了质疑。不过截至目前，爱得科技暂未给出回复。相关公司：爱得科技...

警示+问询 从成长性到合规力 维康药业还需几把火

如4月19日公告，浙江证监局在现场检查中发现的问题描述，从2018年至2023年9月期间，公司未按规定披露关联方非经营性资金占用情况，募资使用不规范，导致相关年度报告及募资专项报告信披不准确(www.e993.com)2024年11月22日。如2021年，公司中药材贸易业务未按照业务实质进行会计处理。再如2017年至2023年9月，公司违规使用个人银行账户开展资金收付...

证券行业网络信息安全初步探索

在合规允许的情况下适度平衡隐私保护与用户体验,将隐私条款、信息使用说明等文档融入到业务场景中。5.敏感数据保护按照《证券期货业移动互联网应用程序安全规范》规定,APP应提供以下鉴别数据保护功能:“a)不应未授权查阅或修改;b)对于资金类交易、客户信息修改等关键业务宜通过短信等多媒体方式对用户进行提醒;...

政企单位内外网数据交互,如何保障安全性和合规性?

系统数据库安全管理系统内置数据库提供对关键信息的加密处理,确保安全性。2、部署模式符合等保合规要求系统部署架构采用前置机模式,即隔离设备两侧分别部署文件交换服务器和文件交换系统,不改变、破坏原有网络隔离架构。用户跨网发出的文件均暂存在本侧网络的服务器上,未经安全检查和审核,数据不会跨越网络,保持网络边...

华鼎彤泽不配合自律检查拟摘牌;资管投资或亏本,谱尼测试领罚 |...

经查,山西证监局发现点牛优选有限公司(简称:点牛优选)存在以下问题:一是对服务能力和过往业绩进行误导性营销宣传。二是合规管理、风险控制机制不健全。三是相关人员任免未向山西证监局备案,个别从业人员未在中国证券业协会登记。上述行为违反了《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》(证监...

研究丨金融信息服务企业数据合规实操指引(上)——准入监管、产品...

其中,场内交易指的是通过官方认可的数据交易所或数据交易中心进行的交易。这种交易方式通常受到严格的监管和规范,涉及数据产品的上架、质量评估、合规性评估、资产评估等流程。场外交易则是指不通过官方数据交易平台,直接在金融信息服务商和用户(包括企业或个人)之间直接进行的数据交易。目前,金融信息服务业的交易以场外...