JT&N观点 | 私募基金犯罪司法惩治的趋势与应对

2024年11月11日 - 新浪

而且《证券投资基金法》在2012年修订时原88条明确规定:“非公开募集基金应当向合格投资者募集,合格投资者累计不得超过二百人。”案例一中金公司的销售人员通过公开宣传的方式融资,且对投资者不进行调查区分,无疑违反《证券法》《证券投资基金法》。概言之,传统刑事司法逻辑:1.打击的重点在于资金募集端,基金产品...

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新规后,已有私募绕道业绩披露?究竟是何套路?

2024年11月8日 - 搜狐

该人士还告诉记者:“当前部分私募管理人通过认证合格投资者的方式可能存在合规瑕疵,如果切实要求投资者上传资产、投资经验等证明材料,并按照相关要求审核认定合格投资者身份,则是合规的。如果只是让投资者做出承诺,未实际核实其真实情况,就存在合规漏洞。”各方对私募净值新规的反应大有不同在业内人士看来,私募新规...

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因“投资者人数超过法定人数”,证监会对私募基金管理人进行处罚!

2024年6月19日 - 网易

中华人民共和国证券投资基金法(2015修正)》第八十七条规定:“非公开募集基金应当向合格投资者募集,合格投资者累计不得超过二百人。前款所称合格投资者,是指达到规定资产规模或者收入水平,并且具备相应的风险识别能力和风险承担能力、其基金份额认购金额不低于规定限额的单位和个人。合格投资者的具体标准由国务院证券监督管理...

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不满足合格投资者条件,基金合同效力到底如何?

2024年5月21日 - 新浪

#87非公开募集基金应当向合格投资者募集,合格投资者累计不得超过二百人。前款所称合格投资者,是指达到规定资产规模或者收入水平,并且具备相应的风险识别能力和风险承担能力、其基金份额认购金额不低于规定限额的单位和个人。合格投资者的具体标准由国务院证券监督管理机构规定。《私募投资基金监督管理条例》#18私募基...

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“拎不清”私募诞生!业务不过关,还区别对待投资者!!!

2024年5月14日 - 新浪

私募基金的合格投资者,是指具备相应风险识别能力和风险承担能力,投资于单只私募基金的金额不低于100万元,并且符合这些相关标准的单位和个人:说明下,金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等。最后,私募基金风险大,文章所列产品表现仅为历史走势,不代表...

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私募基金备案要求,投资者穿透核查,哪些要穿,哪些不要穿?

2024年3月21日 - 百家号

合伙型基金：不超过50人；契约型基金：不超过200人(www.e993.com)2024年11月18日。那么，到底哪些投资者需要穿透核查，哪些不需要穿透核查？我们接下来选择几类常见的来看看。一、合伙企业上文法规说的很清楚了，以合伙企业形式投资私募基金，需要进一步穿透核查最终投资者是否为合格投资者，并且合并计算投资者人数。在这里需要注意的是，此处所指的...

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证监会:强化私募基金募集环节监管把好合格投资者入口关

2023年12月8日 - 百家号

征求意见稿提出,强化募集环节监管,把好合格投资者入口关。一是明确募集方式,私募基金管理人应当自行募集资金或者委托具有基金销售业务资格的机构募集资金。二是明确私募基金管理人、私募基金销售机构在募集资金过程中的要求,规定适当性义务、风险揭示等内容,落实客户尽调、资料保存等反洗钱要求。三是进一步细化《私募条例》...

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重点梳理|私募股权、创投基金备案要求

2024年7月26日 - 腾讯网

3.私募股权基金的名称中不得包含“理财”“资管产品”“资管计划”等字样。4.未经批准或者授权,不得在基金名称中使用与国家重大发展战略、金融机构、知名私募基金管理人相同或者近似等可能误导投资者的字样。不得在基金名称中使用违背公序良俗或者造成不良社会影响的字样。

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重磅!私募基金监管规则修订,完善全链条监管,投资者门槛有调整

2023年12月9日 - 上观

除分红、项目退出后减资、投资者减少认缴出资、基金份额转让等情形外,封闭运作期间不得办理退出。同时,私募股权投资基金同时符合以下条件的,可以扩募,包括运作规范,处于基金合同约定的投资期;对象限于合格投资者或者单笔投资金额1000万元以上的其他合格投资者;由私募基金托管人托管;按照基金合同约定的方式事先取得全体投资...

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