孙宏君因违规操作被证监会处罚
据中国证监会消息,中国证监会对孙宏君违规买卖证券和私下接受客户委托买卖证券行为进行了调查和处罚。孙宏君在华泰证券苏州人民路营业部任职期间,私下操作客户账户成交金额近6000万元,并通过其岳父账户买卖股票获利近290万元。证监会依法对孙宏君责令改正、警告并罚款合计300万元,并没收其违法所得。孙宏君的申辩理由均被证...
多达6项违规,东海证券营业部遭罚,客户回访,经纪人招徕等全是问题
二是从业人员违规买卖证券:孙宏君岳父“姚某华”证券账户同样开立于华泰证券苏州人民路营业部。涉案期间,孙宏君向“姚某华”证券账户转入资金140.4万元,并使用“姚某华”证券账户买卖股票,成交金额为4.28亿元,实现盈利289.65万元。孙宏君因上述行为违反了《证券法》相关规定,并分别构成证券公司的从业人员私下接受客户委托...
华泰证券一员工被罚没580万|华泰证券_新浪财经_新浪网
一是,对孙宏君私下接受客户委托买卖证券行为,根据《证券法》第二百一十条规定,对孙宏君责令改正、警告并罚款10万元。二是,对孙宏君从业人员违法买卖证券行为,根据《证券法》第一百八十七条规定,对孙宏君没收289.65万元,并处以290万元的罚款。孙宏君两项合计被罚没约590万元。海量资讯、精准解读,尽在新浪财经APP...
证券从业人员代客理财、违法买卖证券 被证监会罚没590万
每经AI快讯,8月16日,中国证监会发布行政处罚决定书(孙宏君),2020年4月23日至2023年4月28日期间,孙宏君在华泰证券苏州人民路营业部任职。证监会作出处罚决定如下:对孙宏君私下接受客户委托买卖证券行为,根据《证券法》第二百一十条规定,对孙宏君责令改正、警告并罚款10万元;对孙宏君从业人员违法买卖证券行为,根据《...
证券从业人员代客理财、违法买卖证券 被证监会罚没590万_7x24小时...
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华泰证券苏州人民路营业部员工因违规操作被证监会罚款300万元
8月16日,据中国证监会消息,中国证监会对孙宏君违规买卖证券和私下接受客户委托买卖证券行为进行了调查和处罚(www.e993.com)2024年9月19日。孙宏君在华泰证券(12.220,-0.19,-1.53%)苏州人民路营业部任职期间,私下操作客户账户成交金额近6000万元,并通过其岳父账户买卖股票获利近290万元。证监会依法对孙宏君责令改正、警告并罚款合计300万元,并没收其违...
伪造、篡改、毁损底稿,天职国际暂停半年;借用岳父账户,章盟主收...
2024年7月17日,证监会对孙宏君私下接受客户委托买卖证券行为,根据《证券法》第二百一十条规定,对孙宏君责令改正、警告并罚款10万元;对孙宏君从业人员违法买卖证券行为,根据《证券法》第一百八十七条规定,对孙宏君没收2,896,527.54元,并处以290万元的罚款。兴业证券股份有限公司(2)财富管理经查,兴业证券股...
华泰证券一员工在职3年违规炒股赚289万 被罚没580万
涉案期间,孙宏君向“姚某华”证券账户转入资金140.40万元,使用“姚某华”证券账户买卖股票,成交金额4.28亿元,实现盈利289.65万元。证监会表示,孙宏君作为证券公司的从业人员,私下接受客户委托买卖股票的行为,违反《证券法》第一百三十六条第二款规定,构成证券公司的从业人员私下接受客户委托买卖证券违法行为。同时,孙宏君...
惊天罚单!华泰证券员工因违规代操作,赚300万却被罚没近六百万
近日,证监会公布了一份详细的行政处罚决定书,揭示了孙宏君,一位1972年出生的男性,在华泰证券苏州人民路营业部任职期间所涉及的违规行为。他的违法行为不仅包括私下接受客户委托买卖证券,还涉及利用亲属账户进行违规交易。违规细节曝光首先,孙宏君未经允许接受了客户韩某英的委托,操作其证券账户进行了大量交易,累计...
i东营·最美东营人|孙宏君:筑起电力系统网络安全的“防火墙”
其实,多年来,孙宏君积极“传、帮、带”的脚步从未停歇。他跨部门、跨市县培养网络安全人才,举办多次网络安全技能培训,有力提升电力系统信通、调度、运检、营销等专业网络安全人才队伍建设,并曾多次作为专家被邀请至省公司和其他网省单位进行培训。目前,东营供电公司的这支网络安全人才队伍已经开始崭露头角,成为国网...