上交所:关于发布《上海证券交易所公司债券发行承销规则适用指引第...

第一条为了规范公司债券(含企业债券)的发行备案(以下简称备案)业务,根据《公司债券发行与交易管理办法》《上海证券交易所公司债券发行承销规则》等有关规定,制定本指引。第二条申请在上海证券交易所(以下简称本所)上市挂牌的公司债券的备案,适用本指引。上市公司可转换公司债券的备案,不适用本指引。第三条本所遵循...

沪市上市公司公告(11月15日)

豪能股份(603809)发布公告,公司于近日收到公司持股5%以上股东徐应超出具的《关于交易豪能转债时因误操作导致短线交易的说明函》,获悉徐应超于2023年6月21日至2023年8月30日减持公司“豪能转债”(债券代码:113662)期间,因操作失误买入了230张公司可转债,根据《中华人民共和国证券法》《可转换公司债券管理办法》《关...

...南京威尔药业集团股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券...

定对象发行可转换公司债券(以下简称“本次发行”)的认购意向作出如下承诺:司债券管理办法》等相关规定,将根据本次可转债发行时的市场情况及资金安排决定是否参与认购公司本次发行的可转债,并严格履行相应信息披露义务。若公司启动本次可转债发行之日与本人及配偶、父母、子女/本企业最后一次减持公司股票的日期间...

中航光电:公开发行可转换公司债券申请文件一次反馈意见的回复

公开发行可转换公司债券申请文件一次反馈意见的回复中国证券监督管理委员会:根据贵会《中国证监会行政许可项目审查一次反馈意见通知书》(172637号)中《中航光电科技股份有限公司可转债申请文件反馈意见》的要求,华创证券有限责任公司、中航证券有限公司(以下简称“保荐机构”)本着行业公认的业务标准、道德规范和...

...向不特定对象发行可转换公司债券法律意见书及历次补充法律意见书

????????????向不特定对象发行可转换公司债券(以下简称“本次发行”)的特聘法律顾问,????????????需就发行人本次发行出具相应的法律意见书。本所在《律师工作报告》中声明????????????的事项适用于本法律意见书。二、????????本所律师的声明事项...

中国证券监督管理委员会令(第222号) 公司债券发行与交易管理办法...

第三条公司债券可以公开发行,也可以非公开发行(www.e993.com)2024年11月6日。第四条发行人及其他信息披露义务人应当及时、公平地履行披露义务,所披露或者报送的信息必须真实、准确、完整,简明清晰,通俗易懂,不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。第五条发行人及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员应当诚实守信、勤勉尽责,维护...

证监会:【第222号令】《公司债券发行与交易管理办法》

第三条公司债券可以公开发行,也可以非公开发行。第四条发行人及其他信息披露义务人应当及时、公平地履行披露义务,所披露或者报送的信息必须真实、准确、完整,简明清晰,通俗易懂,不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。第五条发行人及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员应当诚实守信、勤勉尽责,维护...

深交所发布公司债券发行上市审核两项业务指引 进一步提升融资规范...

第二条公开发行公司债券的发行上市审核,适用本指引。非公开发行公司债券的挂牌条件确认,参照适用本指引。上市公司、股票公开转让的非上市公众公司发行附认股权、可转换成股票条款的公司债券的审核,不适用本指引。第三条本所围绕公司债券发行人是否符合发行上市条件和信息披露要求开展审核,重点关注发行人公司治理与...

维康药业业绩预告不准收警示函 拟发不超6.8亿可转债

维康药业本次可转换公司债券的保荐机构(主承销商)为民生证券股份有限公司,保荐代表人为包静静、钟德颂。《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第182号)第三条:信息披露义务人应当及时依法履行信息披露义务,披露的信息应当真实、准确、完整,简明清晰、通俗易懂,不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

上交所:公开发行公司债券自3月1日起实施注册制

现就公开发行公司债券并在上海证券交易所（以下简称本所）上市的发行上市审核及相关业务安排通知如下:一、自2020年3月1日起，申请面向普通投资者或者专业投资者公开发行公司债券（不含可转换公司债券）并在本所上市的，由本所负责发行上市受理、审核，并由中国证监会进行发行注册。二、公开发行公司债券实施注册制后，...