央行:优化合格投资者境内证券期货投资资金管理,稳步推动金融市场...
第二十三条托管人在为合格投资者办理资金汇出汇入时,应对相应的资金收付进行真实性与合规性审查,并切实履行反洗钱和反恐怖融资等义务。合格投资者应配合托管人履行以上义务,并向托管人提供真实完整的资料和信息。第二十四条托管人、相关境内金融机构等应按照《人民币银行结算账户管理办法》(中国人民银行令〔2003...
5·15 | 普通人都应该知道的反洗钱知识
《中华人民共和国反洗钱法》还规定,反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门、机构履行反洗钱职责获得的客户身份资料和交易信息,只能用于反洗钱行政调查,司法机关依法获得的客户身份资料和交易信息只能用于反洗钱刑事诉讼。10、客户到证券公司、期货公司、基金管理公司办理哪些业务需要出示身份证件?客...
光大证券2023年年度董事会经营评述
2023年,资管行业监管规则持续完善,证监会修订《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》及其配套规范性文件,促进私募资管行业更加规范稳定发展。全年新增5家券商获得资管子公司设立批复、新增2家券商资管子公司获批公募基金管理人资格,券商资管行业公募化转型加速,行业竞争越趋激烈。根据中国证券投资基金业协会数据,证券公...
浙商证券股份有限公司_手机新浪网
公司从事的主要业务为证券经纪业务、投资银行业务、证券自营业务、信用业务、财富管理业务、资产管理业务、期货业务、私募基金管理及投资业务、证券研究业务、另类投资业务、资产托管业务、上市证券做市业务。1、经纪业务:主要从事证券代理买卖业务,即证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券,还包括代理还本付息、分红派息、...
2023年四季度金融行业监管政策与处罚分析
3)证券业数据来源:根据证监会、上交所、深交所网站公示数据整理统计。4)反洗钱数据来源:根据人民银行等网站公示数据整理统计。安永团队可提供的服务:安永作为全球顶尖的专业咨询机构之一,长期立足于中国,我们的专业团队拥有丰富的内控合规管理与反洗钱咨询经验,能在内控合规管理与反洗钱咨询方面给予金融企业一...
山西证监局联合举办辖区证券期货业反洗钱工作培训
局党委委员、副局长曹淮扬在研判形势、深入分析行业反洗钱工作现状的基础上,要求各证券期货经营机构认真落实反洗钱主体责任,补短板、强弱项,从四个方面着力提升反洗钱工作水平(www.e993.com)2024年10月18日。一是要提高政治站位,增强合规意识,自觉将洗钱风险纳入公司全面风险管理体系,推动反洗钱工作从形式合规向实质有效转变;二是要树牢“风险为本”...
违反金融机构反洗钱规定,华融期货被罚!母公司同日收到警示函
据了解,中国人民银行制定的《金融机构反洗钱规定》适用于证券公司、期货经纪公司、基金管理公司等金融机构。《金融机构反洗钱规定》第九条明确,金融机构应当按照规定建立和实施客户身份识别制度:(一)对要求建立业务关系或者办理规定金额以上的一次性金融业务的客户身份进行识别,要求客户出示真实有效的身份证件或者其他身份...
开年即见证券业反洗钱罚单 头部券商被罚 合规总监责任再被压实
可以看到,此次国泰君安及有关责任人被罚便是监管表态的题中之义。证券期货经营机构应当依法建立健全反洗钱工作制度,积极履行反洗钱工作职责,证券期货经营机构负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责,被罚95万元,合规负责人担责记者留意到,国泰君安在2022年7月修订的公司章程中明确了合规总监的职能,其中提到...
央行出手,三机构合计被罚超3500万!多家券商因违反“反洗钱”被罚
为有效防范证券期货业洗钱和恐怖融资风险,规范行业反洗钱监管行为,推动证券期货经营机构认真落实反洗钱工作,维护证券期货市场秩序,证监会制定了《证券期货业反洗钱工作实施办法》。其中规定,证券期货经营机构应当依法履行反洗钱义务,建立健全反洗钱内部控制制度。证券期货经营机构负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责,...
人民银行明年将进一步加大对证券期货保险业反洗钱检查
二是加强对证券、保险等非银行金融机构反洗钱工作的监督检查。2007全年中国人民银行分支机构依法检查证券期货业金融机构96家,保险业金融机构528家,处罚违反反洗钱规定的证券期货业金融机构4家,保险业金融机构5家。三是建立了全面的非现场监管体系。从2007年三季度开始,人民银行按季采集非现场监管数据,对金融机构反洗钱...