拼单卖私募,借他人账户炒股,一家营业部涉两项典型性违规,也是行业...

一是个别员工在从业期间借用他人证券账户买卖股票,营业部未将其实际使用的手机号纳入监测,未充分防范其利用职务便利从事违法违规行为;二是存在向《私募投资基金监督管理暂行办法》规定的合格投资者之外的个人募集资金,并为投资者提供多人拼凑等满足合格投资者要求的便利的情况。迟伟在财达证券天津狮子林大街证券营业部任...

...山水旅游第一股”预重整/监管提醒不得借亲戚账户炒股/韵达...

借用亲戚账户炒股？违规！四川证监局提醒：这些炒股红线勿碰10月17日，四川证监局针对当前股市环境，提示了一系列关于股市禁止性行为。以下行为明令禁止：任何单位和个人不得违反规定，出借自己的证券账户或者借用他人的证券账户从事证券交易。禁止投资者违规利用财政资金、银行信贷资金买卖证券。禁止任何单位和个人编造、...

14年前借他人账户炒股旧案遭罚

上述罚单有多个关键点值得关注,一是借用他人账户买卖股票的违规炒股初始发生行为是在14年前,二是这一行为长达近7年之久,这反映出监管对证券从业人员违规炒股行为保持更为强力的严监管态势。监管践行年初“从严监管”,年内先后出现至少两个“批量”罚单,一是年初63人合计罚没8173万元,终身证券市场禁入、移送司法机关...

借用亲戚账户炒股?违规!四川证监局提醒:这些炒股红线勿碰

任何单位和个人不得违反规定，出借自己的证券账户或者借用他人的证券账户从事证券交易。禁止投资者违规利用财政资金、银行信贷资金买卖证券。禁止任何单位和个人编造、传播虚假信息或者误导性信息，扰乱证券市场。禁止欺诈、内幕交易和操纵证券市场的行为。四川证监局强调，真实、准确、完整的信息披露是维护市场秩序和投资者权...

14年前借账户炒股旧案遭罚,涉深圳一证券从业人员,违规炒股长达7年

“一堆投行罚单夹了个违规炒股的。”一张证券从业人员借他人账户炒股罚单引发关注。事发当日,证监会连发20张罚单、深圳证监局发布8张罚单,监管合计发布28张罚单。深圳证监局披露的罚单显示,金蕾被采取监管谈话措施。经查,金蕾作为证券从业人员,在2010年12月至2017年4月期间存在借用他人证券账户买卖股票的行为。

90、00后初尝股市:有人借30万亏两成,有人对理财祛魅

“本想靠股市缓解经济压力,没想到却背上债务”我已经成家了,平时开销较大,同时还要还房贷(www.e993.com)2024年11月20日。结婚后,手头一直比较紧张。今年9月底,听周围人都在说,最近A股好了起来,有了赚钱效应。我就想通过炒股,赚点钱,缓解一下经济压力。前前后后,我从银行借贷30万元,在十一假期后“杀入”了股市。10月8日上午,我用30万元...

丈夫逼我贷款炒股,我拒绝后他炒股破产,竟然想让我帮他还债

他语重心长地说:“普通人仅靠打工,永远无法实现财富自由,财富的秘密隐藏在机遇之中,关键在于能否把握住。谢鱼,这次真的是一个难得的机会。”他打开手机,向我展示了他的账户,本金130万,已经盈利75万!我震惊地问:“你也在炒股?”张明收起手机,平静地说:“不只是我,小英他们也或多或少地投资了。这次是百年...

视频| “超级牛散”也栽了!炒股身价翻150倍,违规借账户被处罚

炒股身价翻150倍,违规借账户被处罚2024-08-2608:00来源:中国经营网5万块钱入市,创下“5年时间身价翻150倍”的神话,“超级牛散”章建平是投资的一把好手。最近,证监会披露的处罚书显示,章建平因违规借用他人证券账户,被顶格处罚。敲黑板:出借证券账户会损害投资者财产安全,危害证券市场,就算丈母娘来了也不行...

超级牛散章建平借账户炒股遭顶格罚!背后还有何隐情?

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》第一百九十五条的规定,证监会决定:一、对章建平责令改正,给予警告,并处以50万元罚款;二、对方德基责令改正,给予警告,并处以50万元罚款。《证券法》第一百九十五条规定:出借自己的证券账户或者借用他人的证券账户从事证券交易的,责令改正,给予警...

“中国牛散第一人”章建平被罚:借80岁岳父账户炒股 家族持股市值...

证监会决定:对张锰借用他人的证券账户从事证券交易的行为,责令改正,给予警告,并处以30万元罚款。对王琳、周艳霞、陈雷、李婷婷出借自己的证券账户的行为,责令改正,给予警告,并分别处以3万元罚款。据时代周报记者不完全统计,自新《证券法》实施以来,已有20余名出借账户的自然人被处罚。其中,不少是亲属之间借用证券账号...