证监会券业专项检查结果出炉 11家券商收到罚单

据统计,本次证监会共发出19张罚单,涉及申万宏源承销保荐、开源证券、中国银河证券、东方证券承销保荐、光大证券、东北证券、中信建投、海通证券、兴业证券、中航证券和中原证券11家券商。证监会对违规问题多、情节严重的开源证券、中原证券,采取暂停公司债券承销业务6个月的行政监管措施,要求公司全面整改,切实吸取教训;对...

又一批券商罚单出炉,中信、东吴、渤海等月内相继领罚单

11月15日,渤海证券公告称,收到证监会行政处罚告知书。据披露,该公司涉嫌历史上承做的某股权财务顾问业务未勤勉尽责一案,已由证监会调查完毕,拟对公司责令改正,合计罚没约226.42万元。5月初,渤海证券突遭立案,根据披露,公司被立案原因是涉嫌财务顾问业务违法违规。罚单落地,渤海证券被市场所关注的还有其漫漫上市路,...

13家券商同1天被通报,2家被暂停债券承销!年内券商收罚单约500张

年内券商收罚单约500张来源:图虫13家证券公司收罚单,投行领域格外受关注。近日,证监会官方网站通报11家证券公司投行业务内部控制及廉洁从业专项检查情况。根据证监会公告,从检查情况看,大部分证券公司较为重视投行内控基础制度建设,由业务部门、质量控制、内核合规构成的“三道防线”内控体系运行总体有效,项目执业质...

年内超30家券商收投行业务罚单

年内超30家券商收投行业务罚单财联社10月27日电，据不完全统计，今年以来，已有超过30家券商因投行业务违规被证监会处罚或采取监管措施，收到的“罚单”数量超60张。此前，证监会通报了今年证券公司投行业务内部控制及廉洁从业专项检查情况。从检查情况看，对违规问题多、情节严重的开源证券、中原证券采取暂停公司债...

突发!就在刚刚证监会集中披露罚单,11家券商投行遭重拳出击!

近期,证监会对11家券商投行集中曝光了一系列罚单,涉及43位直接责任人的违规行为。这一力度可谓空前,也让整个金融市场为之一震。头部券商中不少都在列,这背后意味着什么?让我们一探究竟!在这个充满挑战和机遇的市场环境中,券商投行的角色举足轻重。然而,最近证监会的动作让大家意识到,监管依然是保证市场健康稳定的重...

同一天内,13家证券公司收罚单

从通报情况看,开源证券、中原证券(601375.SH)2家公司被采取暂停公司债券承销业务6个月的行政监管措施(www.e993.com)2024年11月23日。随后,中原证券公告表示,目前公司其他业务经营正常。此外,深圳证监局也对国信证券、华泰联合证券投行业务的不规范行为开出罚单。据时代周报记者不完全统计,今年以来,证券公司及其分支机构、证券从业人员共收到各类罚单...

投行罚单“刷屏”:11家机构被罚

证监会罚单“刷屏”。10月18日晚,证监会在官网一口气公布了19张罚单,涉及中信建投、海通证券、银河证券、光大证券、兴业证券、中航证券、中原证券、开源证券、东北证券等9家券商,以及申万宏源承销保荐、东方证券承销保荐2家公司。同时,16名对相关问题负有责任的从业者也被证监会采取相应的行政监管措施。

32家券商收54张罚单 全面落实监管“长牙带刺”信号显现

32家券商收54张罚单全面落实监管“长牙带刺”信号显现记者梳理证监会及各地证监局官网发现,在同一券商同一问题涉及多份罚单仅计作一次的情况下(下同),截至5月8日,开年以来,证监系统向券商开出的罚单已经高达54张,涉及券商32家。其中,4月以来罚单数量明显增加,近40天内证券公司至少收下24张罚单。记者综合...

【原创】吴清执掌证监会3个月 逾30家券商收罚单

中信证券(600030)、海通证券则因涉及中核钛白(002145)定增违规先被立案调查,随后被开出大额罚单。最终,中核钛白案合计被罚没2.35亿元。其中,中信证券被罚没2516.07万元,孙公司中信中证资本被罚没4650万元,海通证券被罚没776.44万元。根据记者梳理,近3个月4家券商收到罚单较多,分别是原新时代证券(现诚通证券)(11张...

又有券商收罚单!今年 26 家券商营业部遭罚,国融、银河被罚 2 次

今年以来,券商营业部违规问题频发。近日,北京证监局对长江证券(000783.SZ)北京万柳东路营业部下发罚单。经查,该营业部存在委托无资质第三方进行客户招揽;委托无资质第三方进行基金销售;向第三方返还佣金、销售提成和赠送礼品并以其他费用名目予以报销等违规行为。