未公示默认佣金率及最低收费标准等 中银证券一营业部收警示函
公告显示,中银证券丹东三经街证券营业部存在多方面违规问题,具体包括:实际营业场所与经营证券期货业务许可证记载的营业场所不符;未公示默认佣金率及最低收费标准;未对营业部营销、合规风控、账户业务办理岗进行分离;未对套印公章的重要空白合同进行出入库登记、领用登记、作废控制。辽宁证监局表示,上述行为违反了...
因存在未公示默认佣金率等问题 中银国际证券一营业部受罚
北京商报讯(记者刘宇阳郝彦)12月1日,辽宁证监局发布公告表示,经查,中银国际证券丹东三经街证券营业部(原丹东锦山大街证券营业部)存在营业部实际营业场所与经营证券期货业务许可证记载的营业场所不符;未公示默认佣金率及最低收费标准;未对营业部营销、合规风控、账户业务办理岗进行分离;未对套印公章的重要...
罕见!又见空白合同,中银国际证券领罚,老将翻车?
对比中银证券(601696.SH)2022年报和中证协券商信息,中银国际证券在辽宁地区有8家网点(含大连2家),数量不算少。2022年辽宁区域营业收入7,454万元,排名第七;营业利润为4,823万元,排名第六,优于创收排名。而丹东三经街营业部的成立日期较晚,营业部负责人王子峰的资历却颇为久远。伟海精英显示,他早年曾任职于...
平安中证A50交易型开放式指数证券投资基金基金份额发售公告
认购佣金由发售代理机构收取,投资者需以现金方式交纳认购佣金。例:某投资者通过发售代理机构采用网上现金方式认购本基金1,000份,假设该发售代理机构确认的佣金比率为0.80%,则需准备的资金数额计算如下:认购佣金=1.00×1,000×0.80%=8.00元认购金额=1.00×1,000×(1+0.80%)=1,008.00元净认购金额=1.00×1,00...
未公示默认佣金率及最低收费标准,中银证券营业部收罚单,该类罚单...
辽宁证监局11月20日下发了对中银证券丹东三经街证券营业部采取出具警示函措施的决定。具体指出营业部四个违规事由,且这些事项在今年证监会以及各地证监局发出的罚单内并不常见,足见营业部问题较为严重。一是营业部实际营业场所与经营证券期货业务许可证记载的营业场所不符;二是未公示默认佣金率及最低收费标准;三...
港股直通车搭乘指南-网易财经周刊第16期
开户本试点方案中“境内个人”是指持中华人民共和国居民身份证件的中国公民(以下简称投资者)(www.e993.com)2024年10月18日。投资者凭本人有效身份证件在天津中行或同其签订合作协议的中行境内分支机构开立个人证券投资外汇账户。投资者应开立中银国际证券代理账户,可在天津中行或同其签订合作协议的中行境内分支机构办理,天津中行负责将申请材料转交...
43家上市券商展现财富管理新业态,九大亮点看大财富管理体系整体变化
方正证券:新增客户124万户,客户总数超1600万户;代理买卖证券业务净收入市场份额回升至约2.90%,近3年新高;信用账户增加2.74万户,两融余额市场份额上升0.17个百分点,期货经纪日均客户权益规模289亿元,创历史新高。财达证券:公司经纪业务新增客户19万户,客户累计开户数269.54万户,较上年增长7.19%。
决议解散公告期满,建泓时代被警示;三家私募同日收九份罚单 |...
中银国际证券股份有限公司(1)财富管理中银国际证券股份有限公司丹东三经街证券营业部(原丹东锦山大街证券营业部)存在以下问题:营业部实际营业场所与经营证券期货业务许可证记载的营业场所不符;未公示默认佣金率及最低收费标准;未对营业部营销、合规风控、账户业务办理岗进行分离;未对套印公章的重要空白合同进行出入...
券商分仓佣金排行榜出炉 中信证券蝉联冠军!
上半年分仓佣金收入增幅最高的则是德邦证券,其佣金分仓收入达到7876.82万元,同比增长1271.46%,行业排名从去年的70名开外直接上升到30名附近。德邦证券研究所也是自2021年以来加快扩张速度。任志强出任研究所所长后,从零开始发力卖方研究业务。对于研究所未来的建设,任志强提出了2022年建立180人的研究团队,并挑战全年收入...
中银证券连收三张罚单
8月14日,中银证券发布上半年业绩快报,上半年实现营业收入15.92亿元,同比增9.99%;归属于上市公司股东的净利润6.45亿元,同比增长24.39%。年内多家被罚今年以来,多家券商因员工无证展业相继领到罚单,投资顾问无证展业是高发区域。7月31日,江西证监局对杨某出具警示函,因其在中航证券原海南海口营业部任职期间,在未...