《证券法》《刑法》修订后处罚回顾及执法展望

该案件作为A股首例适用新《证券法》对信息披露违法行为作出行政处罚的案件，存在类似违法情况的华创云信（600155.SH），在旧法下的处罚金额总计仅169万元，只有新法处罚金额的11%，对比之下可见新《证券法》的威力。从近期的一些处罚案例来看，适用新法的信息披露违法行政处罚案件罚款金额显著高于旧法，“小打小闹”式...

证监会:今后将会有更多案件适用新证券法 处罚力度会越来越大

对欺诈发行行为，罚款限额从募集资金百分之五，提高到最高可至募集资金的一倍；对财务造假等信息披露违法行为，从最高罚款60万元(人民币，下同)，提高至1000万元；对内幕交易、市场操纵等违法交易，从给予违法所得1-5倍罚款，提高至1-10倍罚款。近期按照新证券法查处的一批案件，已经充分体现了加大处罚力度的效果，...

普华永道该罚多少钱?

新修订的《证券法》规定,证券服务机构未勤勉尽责,所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的,可以没收违法所得,并处一倍以上十倍以下罚金。从罚金力度而言,《证券法》的力度要重于《注册会计师》法。如果有关部门援引《证券法》进行处罚,那么,普华永道会承担更重的罚金。这都要看有关部门是援引哪部...

罚款上限从60万大幅提至1000万,证监会等六部门放大招

一是在立法层面上,推动修订《证券法》,对违规信披公司和责任人的罚款上限由60万元、30万元大幅提升至1000万元、500万元,对欺诈发行的罚款上限由募集资金的5%提高到1倍;《刑法修正案(十一)》将违规披露的刑期上限由3年提高至10年;中介机构及从业人员出具虚假证明文件最高可判10年有期徒刑。二是在立体化追责上,...

证监会:对违规信披公司和责任人的罚款上限由60万元、30万元大幅...

一是在立法层面上，推动修订《证券法》，对违规信披公司和责任人的罚款上限由60万元、30万元大幅提升至1000万元、500万元，对欺诈发行的罚款上限由募集资金的5%提高到1倍；《刑法修正案(十一)》将违规披露的刑期上限由3年提高至10年；中介机构及从业人员出具虚假证明文件最高可判10年有期徒刑。二是在立体化追责上...

解读|监管“重锤”资本市场财务造假,“最高判10年”等处罚标准...

在立法层面上,推动修订《证券法》,对违规信披公司和责任人的罚款上限由60万元、30万元大幅提升至1000万元、500万元,对欺诈发行的罚款上限由募集资金的5%提高到1倍;《刑法修正案(十一)》将违规披露的刑期上限由3年提高至10年;中介机构及从业人员出具虚假证明文件最高可判10年有期徒刑(www.e993.com)2024年11月20日。

证监会:对欺诈发行的罚款上限由募集资金的5%提高到1倍

一是在立法层面上,推动修订《证券法》,对违规信披公司和责任人的罚款上限由60万元、30万元大幅提升至1000万元、500万元,对欺诈发行的罚款上限由募集资金的5%提高到1倍;《刑法修正案(十一)》将违规披露的刑期上限由3年提高至10年;中介机构及从业人员出具虚假证明文件最高可判10年有期徒刑。二是在立体化追责上,...

五大从重处罚案件曝光 监管近期连续定调强监管 市场期待让造假者...

起步股份:合计罚款7700万,特别是按新《证券法》对4名责任人合计罚款2000万,最高罚款1000万,超过旧法罚款上限16倍;对责任人处以最高10年市场禁入。华铁股份:精准打击“关键少数”,华铁股份时任董事长兼实际控制人,组织指使、决策实施,为“首恶”必严惩,对其个人拟根据双重身份,多项行为合并计算处以高达800万元罚...

证监会:今后处罚力度会越来越大 违法成本只会越来越高

李明表示,2020年《证券法》修订后,证券违法行为的罚款金额上限已有大幅提高。对欺诈发行行为,罚款限额从募集资金百分之五,提高到最高可至募集资金的一倍;对财务造假等信息披露违法行为,从最高罚款60万元,提高至1000万元;对内幕交易、市场操纵等违法交易,从给予违法所得1-5倍罚款,提高至1-10倍罚款。近期按照新《证券...

中国证券监督管理委员会上海监管局行政处罚决定书沪〔2024〕28号

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》第一百九十一条第一款的规定,本局决定:对向某内幕交易“*ST香梨”股票的行为,没收违法所得3,427,809.01元,并处以6,855,618.02元罚款。上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内,将罚没款汇交中国证券监督管理委员会,开户银行:中信银行...