股票行情快报:财达证券(600906)11月21日主力资金净买入1038.26万元

近5日融资融券数据一览见下表:该股主要指标及行业内排名如下:财达证券2024年三季报显示,公司主营收入17.05亿元,同比下降3.21%;归母净利润3.7亿元,同比下降33.24%;扣非净利润3.68亿元,同比下降32.6%;其中2024年第三季度,公司单季度主营收入6.12亿元,同比上升14.85%;单季度归母净利润1.29亿元,同比下降11.3%;单季度...

拼单卖私募、借他人账户炒股,财达证券2年内存5起员工违规炒股事件

二是存在向《私募投资基金监督管理暂行办法》(证监会令第105号)规定的合格投资者之外的个人募集资金并为投资者提供多人拼凑等满足合格投资者要求的便利的情况。与此同时,该证券营业部员工迟伟也因为存在借用他人证券账户买卖股票的行为,收警示函。据不完全统计,最近两年,财达证券存在5起从业人员买卖股票的违规事件。

财达证券员工违规炒股、拼单卖私募,谁之过?

一是个别员工在从业期间借用他人证券账户买卖股票,营业部未将其实际使用的手机号纳入监测,未充分防范其利用职务便利从事违法违规行为;同时,财达证券员工迟伟在该营业部任职期间,存在借用他人证券账户买卖股票的行为。根据相关规定,天津证监局决定对财达证券天津狮子林大街证券营业部、迟伟均采取出具警示函的监督管理措施,...

财达证券收到监管罚单 合规风险引关注

11月18日,天津证监局发布公告披露,经查,财达证券营业部存在合规管理不到位的问题:一是个别员工在从业期间借用他人证券账户买卖股票,营业部未将其实际使用的手机号纳入监测,未充分防范其利用职务便利从事违法违规行为;二是存在向《私募投资基金监督管理暂行办法》(证监会令第105号)规定的合格投资者之外的个人募集资金并...

财达证券:因合规管理不到位,下属营业部被出具警示函

2024年11月18日,天津证监局披露了对财达证券天津狮子林大街证券营业部的警示函。公告显示,该营业部存在合规管理不到位的问题:一是个别员工在从业期间借用他人证券账户买卖股票,营业部未将其实际使用的手机号纳入监测,未充分防范其利用职务便利从事违法违规行为;二是存在向《私募投资基金监督管理暂行办法》(证监会令第...

涉违规炒股等,财达证券连遭监管处罚

2022年12月,财达证券保定莲池北大街营业部及相关从业人员被河北证监局开出警示函、认定为不适当人选,理由是该从业人员长期违规买卖股票(www.e993.com)2024年11月26日。去年4月,证监会披露时任财达证券黑龙江分公司总经理使用配偶账户炒股的行政处罚文书,因交易整体亏损,最终对其处以5万元罚款。去年12月,河北证监局公告,财达证券石家庄槐北路证券营业...

财达证券员工违规炒股、拼单卖私募,谁之过?_产业经济_财经_中金在线

证券公司的从业人员私下接受客户委托买卖证券的,将被责令改正,并给予警告,没收违法所得,且处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款;没有违法所得的,处以50万元以下的罚款。从2022年11月至今的2年内,财达证券发生5起从业人员买卖股票的违规事件。2022年11月份,在“重庆市证券期货业协会”微信号上,公布了一则证券从...

员工违规炒股、拼单卖私募,财达证券频“踩红线”遭罚

公告显示，涉事营业部为财达证券天津狮子林大街证券营业部。经查，该营业部存在合规管理不到位的问题：一是个别员工在从业期间借用他人证券账户买卖股票，营业部未将其实际使用的手机号纳入监测，未充分防范其利用职务便利从事违法违规行为。二是存在向《私募投资基金监督管理暂行办法》规定的合格投资者之外的个人募集资金...

财达证券频踩红线遭罚 员工违规炒股被警示

近日,天津证监局披露了两则处罚决定,揭露财达证券天津狮子林大街证券营业部员工的违规行为。该营业部存在合规管理不到位的问题,具体表现在个别员工在从业期间借用他人证券账户买卖股票,而营业部未将其实际使用的手机号纳入监测,未能充分防范其利用职务便利从事违法违规行为。

员工借他人账户炒股 财达证券一营业部收警示函

经查,财达证券天津狮子林大街证券营业部存在合规管理不到位的问题:一是个别员工在从业期间借用他人证券账户买卖股票,营业部未将其实际使用的手机号纳入监测,未充分防范其利用职务便利从事违法违规行为;二是存在向《私募投资基金监督管理暂行办法》(证监会令第105号)规定的合格投资者之外的个人募集资金并为投资者提供多人...