中金因思尔芯案被“没一罚三”,年内超30家券商收投行业务罚单

对此，证监会于今年年初针对思尔芯欺诈发行作出行政处罚，该公司及相关责任人被处以1650万元罚款，其中思尔芯被处以400万元罚款，该公司时任董事长、时任首席执行官、时任董事会秘书、时任首席财务官等多名高管被罚。6月，上交所也对思尔芯及多名时任高管作出纪律处分，其中包括5年内不接受思尔芯提交的发行上市申请文件。...

监管严查股票账户出借,亲属间借用也非法,要求券商全面摸底,牛散已...

本次核查工作具体要求包括六个方面：1.各相关券商开展全面核查时，应通过查阅开户资料、客户经理介绍、查阅客户资金变动和证券交易等情况，结合下发的异常账户详情，摸底异常账户的使用情况。2.针对排查出的各项异常情况，券商应通过回访等方式进行核实判断投资者对所持证券账户的熟悉程度，并填写核查结果反馈表。3.根据...

80天超20张罚单 多例涉“流水穿透” 有券商数月未提交IPO项目

最为明确的是，客户、供应商、资金流水，成为监管检查重点，资金流水又是重中之重。《IPO意见》为压实中介机构“看门人”责任而设立专门章节，该章节的重要内容之一即强调，“督促中介机构切实扛起防范财务造假的责任，充分运用资金流水核查、客户供应商穿透核查、现场核验等方式，确保财务数据符合真实的经营情况”。1月2...

80天超20张罚单:多例涉“流水穿透”,有券商数月未提交IPO项目

最为明确的是,客户、供应商、资金流水,成为监管检查重点,资金流水又是重中之重。《IPO意见》为压实中介机构“看门人”责任而设立专门章节,该章节的重要内容之一即强调,“督促中介机构切实扛起防范财务造假的责任,充分运用资金流水核查、客户供应商穿透核查、现场核验等方式,确保财务数据符合真实的经营情况。”1月24日...

上市公司舆情 | 良品铺子与同行渐行渐远:降价后遗症冲击,净利润...

截至现场检查结束前,部分高管仍未配合中介机构向检查组提供核查证据涉及银行流水金额为716.24万元。现场检查后,中介机构针对未提供核查证据的银行流水金额716.24万元涉及的资金往来原因逐一进行了补充核查。但补充核查还是没有完全对起来(估计是国企,领导不愿意提供)。问询函还有一个敏感问题是分红,报告期分红8800万,募资...

查员工银行流水?财经大V怒骂国泰君安...

原来,国泰君安通过“云闪付”查询员工名下全部银行卡,要求员工2024年7月8日下班前将查询结果截屏发送给所在部位合规人员;而且要求员工于2024年7月10日前提供本人名下全部银行卡与关联账户人之间的转账流水,转账流水须有银行盖章(www.e993.com)2024年11月20日。对于此事,就笔者所知,券商历来有查询员工银行账户或关联账户流水的传统,且直系亲属账户...

券商基金早参 | 重磅!证监会:7月11日起暂停转融券业务;东兴证券...

点评:国泰君安要求营业部员工提供银行卡流水的传闻引发广泛关注。但根据公司及员工的否认,这可能是市场误读或不实传闻,也反映出市场对券商内部管理的敏感度。券商应加强信息披露,及时澄清不实信息,维护市场信任。NO.3东兴证券:聘任牛南洁为副总经理7月10日,东兴证券发布公告称,公司董事会同意聘任牛南洁为公司副总经...

父女三人IPO过会!董秘曾任某4年券商投行部副总裁!

经核查吴朝晖及邱新胜自原任职单位离职后两年内的银行流水,三人均未从原任职单位收取任何竞业限制补偿金,故离职后无需向原任职单位继续履行任何竞业限制义务或相关义务。(4)根据《中华人民共和国劳动合同法》第二十四条规定,“竞业限制的人员限于用人单位的高级管理人员、高级技术人员和其他负有保密义务的人员。竞业限...

五家券商分支机构收六份财富管理罚单;天健所聚力文化项目四名CPA...

行政相对人:江西玉山农村商业银行股份有限公司决定文书号:饶银罚决字(2024)1号处罚事由:1.违反征信安全管理要求;2.提供个人不良信息,未事先告知信息主体本人。处罚机关:中国人民银行上饶市分行处罚日期:2024-05-17处罚内容:对单位处以人民币23万元罚款平安银行股份有限公司(1)行政相对人:平安银行股份有限...

刚刚!大华所被罚没4132万,暂停证券业务6个月,某券商也因同一个...

一、大华所为金通灵提供审计服务情况经我局另案查明,金通灵2017年至2022年年度报告存在虚增或虚减营业收入、利润总额等虚假记载行为。大华所为金通灵2017年至2022年年度财务报表提供审计服务,均出具了标准无保留意见的审计报告,签字注册会计师为范荣、颜利胜、胡志刚,6年审计收入合计6,886,792.14元(不含税)。