...部分高管仍未配合中介机构向检查组提供核查证据涉及银行流水...

经检查发现,中介机构未充分检测识别1名董事、1名监事提供账户的完整性,共计2个账户未核查;未获取5名董事监事、2名曾任职高管、11名曾任职董事监事银行账户流水。且公司部分高管存在大额现金存取款、亲属大额资金往来、向关联方购置房产、向个人缴纳大额学费、朋友大额资金拆借等大额资金往来情况。中介机构未...

中国证监会行政处罚决定书(黄筱调)

上述违法事实,有相关人员询问笔录、通讯记录、上市公司公告、银行账户资料和流水、证券账户资料和交易流水、交易下单地址等证据证明,足以认定。我会认为,黄筱调在内幕信息公开前交易“新光圆成”的行为,违反了2005年《证券法》第七十三条和第七十六条第一款的规定,构成2005年《证券法》第二百零二条所述的内幕交易行为。

使用出借的证券账户遭证监会处罚,案例析法 | 北京市检三分院

上述违法事实,有证券账户资料及交易流水、银行账户资料及资金流水以及相关人员询问笔录等证据证明,足以认定。我会认为,章建平、方德基的上述行为违反《证券法》第五十八条的规定,构成《证券法》第一百九十五条所述借用他人证券账户、出借自己证券账户的行为。根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《...

证监会出手!违规借用他人证券账户,超级牛散章建平领50万元罚单

章建平借用上述证券账户从事证券交易。证监会表示,上述违法事实,有证券账户资料及交易流水、银行账户资料及资金流水以及相关人员询问笔录等证据证明,足以认定。公开信息显示,章建平、方文艳、方德基都是A股市场的超级牛散,频繁被投资者提及。根据此前上市公司的一份增持公告,方德基为章建平的岳父,两人是一致行动人关系。...

个人转账超5万,银行会向税务机关传递数据?税局监控个人账户?

二、税务局可以直接监控个人账户的银行流水数据吗?根据《税收征管法》的相关规定:第五十四条税务机关有权进行下列税务检查:……(六)经县以上税务局(分局)局长批准,凭全国统一格式的检查存款账户许可证明,查询从事生产、经营的纳税人、扣缴义务人在银行或者其他金融机构的存款账户。税务机关在调查税收违法案件时,...

两人操纵4股赚2400万,证监会:罚没9600万!

冯越峰、宋晓平在2017年3月20日至10月11日期间，累计控制近百个股票账户，操纵“镇海股份”“美芝股份”“华体科技”“日盈电子”等4只股票，累计获利近2400万元，最终被证监会罚没近9600万元(www.e993.com)2024年11月17日。当事人申诉称，在违法所得计算方面，4只涉案股票的盈亏应当相抵。证监会表示，操纵多只股票的违法所得不应盈亏相抵。多次...

重磅!资金查控平台来了!税局可调取企业和个人资金流水!

一、税务机关不得随意或者私自随便检查个人卡流水信息,检查个人储蓄账户需经过法定程序。查询案件涉嫌人员储蓄存款的,应当经所属设区的市、自治州以上税务局局长批准,凭《检查存款账户许可证明》向相关银行或者其他金融机构查询。税务机关查询的内容,包括纳税人存款账户余额和资金往来情况。个人存款属于个人隐私,个人隐私权...

证监会抓住一只蚊子:信达王处长用小姨子老公账号内幕交易*ST香梨...

上述事实,有相关证券账户开户资料、委托交易流水、银行账户流水、相关会议纪要、信达资产提供的相关材料、相关人员询问笔录及提供的材料、上海证券交易所相关数据信息等证据证明,足以认定。本局认为,王某上述行为违反《证券法》第五十条、第五十三条第一款的规定,构成《证券法》第一百九十一条第一款所述违法行为。

突发!个人账户收款被罚近300万!8月起,公转私、私转私的要小心了!

二、税务局可以直接监控个人账户的银行流水数据吗?根据《税收征管法》的相关规定:第五十四条税务机关有权进行下列税务检查:……(六)经县以上税务局(分局)局长批准,凭全国统一格式的检查存款账户许可证明,查询从事生产、经营的纳税人、扣缴义务人在银行或者其他金融机构的存款账户。税务机关在调查税收违法案件时,...

国务院办公厅转发中国证监会等部门《关于进一步做好资本市场财务...

健全对线索的全流程闭环管理机制,规范线索处置程序。依法依规利用银行流水电子化查询和反洗钱协查机制,提高涉案资金查询效率。建立健全配合造假方名录,延伸排查和串并分析其他相关方造假线索。优化检查调查统筹调度和跨区域协作机制,提升重大复杂线索发现能力。(六)提升行政执法效能。加快推进监管转型,优化各条线各环节...