北京证监局政府信息公开指南

北京证监局将及时、主动公开政府信息,并在北京证监局网站(httpcsrc.gov/pub/beijing)的信息公开等栏目中公开。公民、法人或其他组织,可以直接在网站上点击浏览、查阅各项信息。2.新闻发布对于需要向社会公众和投资者市场各方公开的证券期货市场监管法规、政策、措施及其他有关事项,按照中国证监会统一要...

中国证监会北京监管局对北京时代科技及其时任财务负责人等相关...

上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内,将罚款汇交中国证券监督管理委员会开户银行:中信银行北京分行营业部,账号:7111010189800000162,由该行直接上缴国库,并将注有当事人名称的付款凭证复印件送中国证券监督管理委员会行政处罚委员会办公室和北京证监局备案。当事人如果对本处罚决定不服,可在收到本处罚决定书...

中国证券监督管理委员会北京监管局行政处罚决定书(遇晗)

对遇晗没收违法所得676,914.41元,并处676,914.41元的罚款。上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内,将罚没款汇交中国证券监督管理委员会开户银行:中信银行北京分行营业部,账号:7111010189800000162,由该行直接上缴国库,并将注有当事人名称的付款凭证复印件送中国证券监督管理委员会行政处罚委员会办公室和北京证...

北京证监局对银河证券采取出具警示函的行政监管措施

上证报中国证券网讯(记者李雨琪)4月16日,中国证监会北京监管局发布关于对中国银河证券股份有限公司采取出具警示函行政监管措施的决定。经查,银河证券存在开展场外期权及股票质押业务不审慎,对从业人员及其配偶、利害关系人投资行为监控不到位的情况,反映出公司未能有效实施合规管理,违反了《证券公司和证券投资基金管理公...

北京证监局对中金公司采取责令增加合规检查次数行政监管措施

如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。中国证监会北京监管局2024年4月28日...

全国人大代表、北京证监局局长贾文勤:多措并举加大监管力度 推动...

贾文勤表示,北京证监局始终坚持从源头提升上市公司质量,落实证监会关于发行监管转型的总体要求,着力在扎实做好辅导备案、提升验收工作质效、充分开展检查核查、加强联合政策宣导等方面取得成效(www.e993.com)2024年11月28日。2023年度,北京证监局支持北京辖区20家企业首发上市,推动新增拟上市辅导备案企业76家,多次开展辅导交流及政策宣导,为企业上好“...

涉嫌信披违法违规 国联股份被证监会立案;公司并收到北京监管局...

国联股份(603613)12月26日晚间公告显示,公司因涉嫌信息披露违法违规被证监会立案。此外,公司收到北京监管局警示函。公告称,公司于2023年12月26日收到中国证监会下发的《立案告知书》。因公司涉嫌信息披露违法违规,根据相关法律法规,中国证监会决定对公司立案。

Wind风控日报 | 加强上市券商监管,证监会发布重磅新规

北京证监局对中金公司采取责令改正行政监管措施。经查,公司在开展资产管理业务时存在因操作风险造成流动性缺口、违规提供通道服务、同日反向交易未列明决策依据、产品账户间互相发生交易等问题。7、浙江证监局对国信证券及相关责任人员采取出具警示函措施浙江证监局对国信证券及相关责任人员采取出具警示函措施,该公司保...

北京证监局对四名证券从业人员出具警示函:严查出借证券账户行为

环球网财经综合报道近日，中国证券监督管理委员会北京监管局（以下简称“北京证监局”）在其官方网站上发布了一则重要公告，针对王罡玄、陶嘉乐、韩旭、戴子锐四名证券从业人员存在违规出借证券账户的行为，正式作出行政监管措施决定，并向这四人出具了警示函。此举旨在进一步强化证券市场监管，维护市场秩序，保护投资...

北京证监局:继续增强辖区私募基金风险防控工作合力

上证报中国证券网讯据中国证监会北京监管局(简称“北京证监局”)消息,北京证监局7日发布“关于提示北京辖区私募基金业务相关主体履职尽责的通报”,下一步,北京证监局将继续加强与各类市场主体的沟通联络,增强辖区私募基金风险防控工作合力,共同推动行业高质量发展。