14年前借他人账户炒股旧案遭罚 涉深圳一证券从业人员 违规炒股长...
从业人员配偶、利害关系人存在股票交易的需要定期申报情况,从业人员本人要如实报备本人、配偶及利害关系人手机号码、账户信息等信息,如果有更新,需尽快OA同步。年内,先后出现至少两个“批量”证券从业人员违规炒股罚单高潮。9月14日,北京证监局公布2张罚单,一是对寇玥等20人出具警示函,二是对庄江斌采取出具监管谈...
2024年11月基金从业考试报名已开启!考试安排在何时?
考生可以登录中国证券投资基金业协会官网进行网上报名。具体步骤如下:进入协会官网,点击“业务服务-从业人员管理-从业考试-个人登录”,进入网上报名系统。首次报名的考生需要点击“立即注册”,填写注册信息;已注册过的考生可直接使用用户名、密码及验证码进行登录。阅读考试报名须知,选择报考批次、报考区域以及...
证监会出手!多家券商被罚 43名相关从业人员被采取行政监管措施
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证券从业资格考试哪里报名?详解报名流程与注意事项
证券从业资格考试的报名主要通过中国证券业协会的官方网站进行。考生需要访问中国证券业协会的水平评价测试报名页面,网址为httpssac/cyry/kspt/ksbm/。在该网站上,考生可以找到最新的考试信息和报名指南。确保在规定的报名时间内完成注册和缴费,以免错过考试机会。报名流程:如何进行报名?报名流程分为几...
“题都刷完了,名却没报上!”哪些人在挤基金从业“考证潮”
查阅报名网站发现,北京、上海、南京、杭州等多个城市都只剩1~2个科目还有名额,且都已无法同时报上《证券投资基金基础知识》和《基金法律法规、职业道德与业务规范》两科。在线职业教育平台乐橙网的基金从业考试项目组负责人罗老师向表示,近几年基金从业考试报考需求逐年增长,由于基金业务扩展到各种金融机构,业内“...
「最新资讯」2025年内蒙古证券从业资格报名指南:报名步骤与报名...
2025年内蒙古证券从业资格考试报名详细步骤如下:1、登录中国证券业协会网站,在从业人员-水平评价测试平台-水平评价测试报名栏目找到并点击进入对应考试的报名入口(www.e993.com)2024年10月21日。2、输入用户名、密码、验证码登录,新用户需先注册账号。3、阅读并同意承诺书。4、填写报名信息,确保信息真实有效。5、未报考过的考生需上传个人寸照,老...
25人被集体处罚 证券从业人员违规炒股迎强监管
此外,王罡玄、陶嘉乐等4人作为证券从业人员,因曾存在出借证券账户的行为,亦被监管出具警示函。21世纪经济报道记者了解到,上述罚单涉及券商主要为中金公司及中金财富,从业岗位多为一般证券业务或投资顾问。值得注意的是,年内监管已多次剑指券商从业人员违规买卖股票情况,多位券商原从业人员因违规炒股被罚款,光大证券...
批量罚单!涉及25人 剑指证券从业人员
监管再对证券从业人员违规炒股重拳出击。日前,北京证监局对21位个人开出罚单,事涉证券从业人员违规买卖股票。另有4人作为证券从业人员,因曾存在出借证券账户的行为,被出具警示函。虽然监管未具体指出上述被罚个人所任职公司,但根据中证协证券从业人员信息公示系统,仅有4人未能查询到执业信息,其余均可以在相关券商查...
21名证券从业人员被点名背后:监管重点打击违法炒股
日前,北京证监局连发3份行政监管措施公告直指21名证券从业人员。据悉,21人均因违法炒股而被采取监管措施,其中20人被出具警示函,1人被监管谈话。南都·湾财社梳理发现,年内多家券商从业人员曾因违法违规炒股而被监管“点名”。此前,市场消息称,有券商倒查员工亲属股票账户三年,亦有券商要求员工亲属不得在外部券商有...
北京证监局出手,20余名证券从业人员违规买卖股票被罚
公告显示,寇玥、刘浩然、邓洪林、邓强、李婉、杨艳荣、王同舟、瞿佳茜、陈恪舟、王亦周、许思睿、高天驹、魏世玉、田涛、季显明、杨小丽、付梦洁、丰华容、张释文、蒋浩俊作为证券从业人员,曾存在买卖股票的行为。北京证监局称,上述行为违反了《证券公司合规管理试行规定》第六条第三款或《证券公司和证券投资基金...