中国证券业协会:做好廉洁从业管理工作 提升行业整体廉洁从业风险...

新华财经北京10月24日电据中国证券业协会24日消息,为学习贯彻党的二十届三中全会精神,推动行业践行“五要五不”中国特色金融文化建设,强化廉洁文化建设,2024年10月18日,中国证券业协会以线下和线上相结合的形式召开合规管理与廉洁从业专业委员会专题会议,就如何做好廉洁从业管理工作,提升行业整体廉洁从业风险防范能力进...

中证协发布《场外证券业务备案管理办法》

(十四)证券监管机构或自律组织根据场外证券业务发展认为需要备案的其他场外证券业务。第三条证券公司、证券投资基金公司、期货公司、证券投资咨询机构、私募基金管理人从事本办法第二条规定的场外证券业务的,以及证券监管机关或自律组织规定应当在协会备案的机构(以下简称备案机构),应当按照本办法对其场外证券业务备案。...

中国证券业协会修订发布 《证券从业人员职业道德准则》

中国证券业协会修订发布《证券从业人员职业道德准则》中证协修订发布《证券从业人员职业道德准则》,规则自发布之日起实施。《准则》提出了“诚实守信,专业尽职”“以义取利,珍惜声誉”“稳健审慎,致力长远”“守正创新,益国利民”“依法合规,廉洁自律”“尊重包容,共同发展”等六项从业人员应遵守的行业道德准则。

青海证监局联合青海证券业协会开展证券从业人员合规管理与金融...

4月11日,青海证监局、青海证券业协会联合开展证券从业人员合规管理与金融衍生品专题培训,旨在进一步加强辖区证券经营机构从业人员合规管理意识,持续提升规范经营、合规执业的能力,树牢“合规创造价值”理念,推动金融衍生品业务稳健发展。辖区各证券经营机构负责人、合规专员共有60余人参训。国泰君安证券授课老师一是...

中国证券业协会召开合规管理与廉洁从业专业委员会全体会议

中证协发布官微消息，11月28日，中国证券业协会合规管理与廉洁从业专业委员会第一次全体会议在北京召开。协会党委委员、副会长孟宥慈，证监会机构部及稽查局相关同志，委员会委员及代表，协会相关部门负责同志等40余人参加会议。会议由委员会主任委员、国信证券股份有限公司董事长张纳沙主持。孟宥慈在讲话中指出，新一届...

事关债市!交易商协会约谈主要证券公司,督促其投顾业务规范经营

中国银行间市场交易商协会（下称交易商协会）网站11日消息，交易商协会约谈主要证券公司，督促其投顾业务规范经营(www.e993.com)2024年11月25日。交易商协会在自律管理中发现，部分证券公司在开展服务于中小银行的投顾业务过程中，存在控制客户交易，将自营、投顾等业务混同运作，通过变相资金池在不同账户间调节收益以及利益输送等问题。为加强债券市场...

因机构投顾业务违规 部分证券公司遭交易商协会约谈

9月11日,交易商协会公告称,在自律管理中发现,部分证券公司在开展服务于中小银行的投顾业务过程中,存在控制客户交易,将自营、投顾等业务混同运作,通过变相资金池在不同账户间调节收益以及利益输送等问题。同时,为加强债券市场规范,促进市场平稳运行,近日交易商协会约谈了投顾业务规模较大的主要证券公司,督促其严格隔离不...

证券业协会 最新发布

五是自律管理层面的相关要求。包括子公司报送事项,以及明确另类子公司应当对从业人员进行执业登记,协会可对从业人员采取不适合从事相关业务的自律措施等内容。两类子公司队伍“大扩容”持续加强自律管理回顾来看,2016年12月底,中证协发布证券公司另类子公司和私募基金子公司的管理规范。管理规范的出炉代表了券商直投业...

突发!中金公司、光大证券等机构被查

同时,交易商协会了解到,个别发行人在债券发行工作中,未严格落实中央关于防范化解地方债务风险的重大部署。依据《银行间债券市场自律处分规则》,交易商协会决定对长春城投建设投资(集团)有限公司、光大证券股份有限公司启动自律调查。违规行为屡有发生此前,在今年4月12日,中国银行间市场交易商协会官方网站通报了对6家中...

中证协发布《证券从业人员职业道德准则》及相关事项

9月2日,中国证券业协会发布《证券从业人员职业道德准则》及相关事项。为贯彻落实中央金融工作会议要求以及习近平总书记在省部级主要领导干部推动金融高质量发展专题研讨班上的重要讲话精神,弘扬中华优秀传统文化,引导行业机构和证券从业人员积极践行“五要五不”中国特色金融文化,强化从业人员职业道德建设,加强投资者保护,...